Capa informe financiero con detalle de multas y otros

Presentacion de analisis mercadeo de chile para junior o empleados recien ingresados sobre mercado

1. CAPACITACIÓN

2. Unidad de Análisis Financiero (UAF) Es un servicio público descentralizado que pertenece al Ministerio de Hacienda

3. La Ley Nº19.913 dispone que el objetivo de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) es “Prevenir e impedir la utilización del sistema financiero, y de otros sectores de la actividad económica, para la comisión de alguno de los delitos descritos en el artículo 27 de esta ley y en el artículo 8° de la Ley N°18.3141”

4. …Cualquier forma que oculte o disimule el origen ilícito de determinados bienes, a sabiendas de que provienen, directa o indirectamente, de la perpetración de hechos constitutivos de: Tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas o conductas terroristas.

5. REPORTE 1. Recopilación y Análisis de Información :   2. Identificación de Riesgos: Evaluaciones de riesgos nacionales Listas de países no cooperantes Análisis de perfiles de clientes   3. Prevención y Combate

6. REPORTE Operaciones a reportar: En efectivo Listas de países no cooperantes.

7. REPORTE Listas de países no cooperantes: Estos países han identificado deficiencias estratégicas, pero se han comprometido a corregirlas en conjunto con el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI): Bulgaria Burkina Faso Camerún Croacia República Democrática del Congo Filipinas Haití Kenia Mali Mónaco Mozambique Namibia Nigeria Senegal Siria Sudáfrica Sudán del Sur Tanzania Venezuela Vietnam Yemen

8. EJEMPLOS SANCIONES “FALTAS LEVES/ GRAVES /GRAVÍSIMAS” 1.- Falta o fallas en la aplicación planilla Ficha del Cliente y Declaración PEP y/o Debido diligencia Reforzada 2.- La No declaración 3.- Personal No Capacitado en UAF La UAF, además de multas, puede aplicar sanciones

9. Se usa cuando: Planillas OPERACIONES EN EFECTIVO y DDC Si al momento del pago se entrego factura o boleta u otro documento colocar el N° y/o referencia. Se usa cuando: Personas PEP

10. Se usa cuando: 1.- Actuaciones extranjeros ( sin importar el monto) 2.- Personas PEP Planillas DEBIDA DILIGENCIA DEL CLIENTE REFORZADA * Al usarla anexarle Planilla de OPERACIONES EN EFECTIVO o FICHA CONOCIMIENTO DEL CLIENTE según corresponda *Siempre se debe dejar anexa a la planilla una copia del documento completo. * Copia de cedula del extranjero ( Chilena y/o País origen)

11. Se usa cuando: Personas sean o no PEP Planillas DECLACIÓN PERSONAS

12. Todas para que sean “Validas” deben tener: 1.- Todos los campo llenos los que no aplique debe llevar lineas 2.- Firma y huella del Cliente. 3.- Timbre y firma. Planillas

13. Sistema de Reporte de Operaciones en Efectivo (ROE): La UAF tiene un sistema para que las entidades reportantes Informe de Tipologías y Señales de Alerta: La UAF elabora informes sobre tipologías y señales de alerta de lavado de activos para ayudar a las entidades a detectar operaciones sospechosas.  Actualizaciones y Cambios: Reporte Negativo de Operaciones en Efectivo (ROE NEGATIVO):

14. 5.- MANDATO 6.- TRANSACCIÓN   7.- ZONA FRONTERIZA (DL 1939)  https://www.difrol.cl/mapas/  CÓDIGO CIVIL Art. 714  EJEMPLOS MERA TENENCIA: USUFRUCTO, DERECHO DE USO O HABITACIÓN, PRENDA, COMODATO, ARRENDAMIENTO, DEPÓSITO, PRECARIO.     8.- LABORAL (CÓDIGO DEL TRABAJO)     10.- RÉGIMEN TRIBUTARIO: CODIGO TRIBUTARIO DL 830. Siguiente Artículo 74.   11.- PERMISO DE VIAJE MENORES DE EDAD.