Presentacion de la Debida Diligencia .pptx

debida diligencia

1. DEBIDA DILIGENCIA

2. ISO 37001 Sistema de Integridad Corporativa Mejora *No conformidades y acciones correctivas *Mejora Continua Evaluación de desempeño Monitoreo, medición, análisis y evaluación Programa de auditoría interna Revisión de gestión Revisión por la función de cumplimiento antisoborno Entrenamiento y comunicación *capacitaci ó n en integridad para personal en puestos de alto riesgo *Comunicaci ó n general sobre el sistema de integridad y las pol í ticas de la empresa. Procedimiento de investigaciones *Política *Procedimientos Planteando preocupaciones (denuncia de irregularidades) *Canal de denuncia *Política *Procedimientos Políticas sobre áreas específicas de soborno de alto riesgo *Regalos y hospitalidades *Política de Donaciones *Donaciones de caridad y patrocinios *Cartas de apoyo *Facilitación de pagos controles para organizaciones de terceros Asociados comerciales y organizaciones controladas Contexto, alcance y evaluación de riesgos *Evaluación de riesgo de soborno *Mapeo de partes interesadas *Objetivos de alto nivel y alcance del sistema definido Liderazgo y gobernanza *Política antisoborno *Liderazgo y compromiso *Funciones y responsabilidades *Gestión de conflictos de intereses. Planificación y diseño del sistema *Identificación de objetivos y requerimientos del sistema. *Planificar un programa general de comunicación y capacitación Soporte *Unidad de integridad / función de cumplimiento específico *procedimientos de empleo *Conciencia, formación y función de comunicación. Debida Diligencia *Procedimientos para terceros *Procedimientos para puestos clave Controles Financieros *Estándar de Procedimientos Operativos *Límites autorizados discrecionales ( DALs ) Controles No Financieros *Obtención *Análisis de procedimiento *Análisis del procedimiento de licitación. *Pacto de Integridad términos del contrato contra el soborno *Análisis de gestión de contratos *Procedimientos de venta

3. 1. Proceso para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del RIESGO del soborno y para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones en relación con operaciones, proyectos, actividades, socios de negocio y personal específico. 2. Actúa como control especifico adicional en la prevención y detección de un riesgo de soborno .

4. 3. RESULTADO: Informar la decisión de la organización sobre la conveniencia de posponer o revisar dichas transacciones o proyectos relacionados con los socios de negocio o personal.

5. Principos de la Debida Dilegencia Transparencia Legalidad Integridad Buena Fé Lealtad Honestidad PRINCIPIOS

6. Registros públicos: Constitución de la empresa, accionistas Plataforma EQUIFAX Historial Crediticio Plataforma de DIGEMID Verificar las autorizaciones sanitarias Plataforma VERITRADE Registro de actividad de importaciones y exportaciones. Herramientas para la realización de la Debida Diligencia HERRAMIENTAS

7. Plataforma INPE y PNP: Antecedentes penales y policiales Plataforma SUNAT Verificar inicio de actividades, estado de la empresa, cumplimiento de impuestos Y RUC Navegador Virtual Información sobre personas naturales, jurídicas en investigación. Plataforma OSCE Sanciones e inhabilitaciones Herramientas para la realización de la Debida Diligencia HERRAMIENTAS

8. RESPONSABILIDADES

9. LINEAS DE DEFENSA

10. 3. DEFINICIONES

11. SOCIOS DE NEGOCIO Parte externa con la que la organización tiene o planifica establecer algún tipo de relación comercial: se contemplan los siguientes: Cliente: El receptor directo de un producto o servicio. Se contemplan 2 tipos de clientes : Privado: Cliente privado sin ninguna participación ni control por parte del estado . Público – Directo: Empresas públicas, entidades de gobierno, etc. Proveedor: Organización o individuo que provee de bienes y servicios. Se contempla 4 tipos de proveedores:  Asesor/Consultor/Legal: Organización o individuo que brinda servicio y asesoramiento a cualquier área de PLATINUM ( p.e . asesores y/o consultores legales, financieros, tributarios; técnicos). Bienes y servicios: Organización o individuo que provee de bienes a PLATINUM . Proveedor financiero: Organización dentro del sistema financiero que provee de servicios financieros ( p.e . bancos, cajas, etc.) Otros: Organización o individuo que provee cualquier otro servicio a PLATINUM.

12. 12 DEBIDA DILIGENCIA Proceso para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del RIESGO del soborno y para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones en relación con operaciones, proyectos, actividades, socios de negocio y personal específico. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Persona designada por alta dirección con responsabilidad y autoridad para la operación del Sistema de Gestión Antisoborno, NIVEL DE RIESGO Nivel de riesgo sobre la base de los criterios establecidos en la presente política, su probabilidad de ocurrencia e impacto. Este puede ser Alto, Medio o Bajo. COMITÉ DE CUMPLIMENTO Grupo de personas que brindan soporte al oficial de cumplimiento.

13. Responsabilidad de identificación Debida Diligencia Responsable Puesto Responsable Puesto Ejecutor Socios de Negocio: Clientes Debida diligencia en clientes Comité de Cumplimiento Abogado, contrataciones con el estado y Gerente de Ventas Socios de Negocio: Proveedores Debida diligencia en proveedores Oficial de Cumplimiento Jefe de Logística, compras y almacén Trabajadores Debida diligencia en trabajadores Oficial de Cumplimiento Recursos Humanos La identificación, verificación y monitoreo se realizará de la siguiente manera:

14. 4. COMPROMISO PLATINUM

15. COMPROMISO El compromiso estará reflejado en el MOF, Reglamento de trabajo y Contrato de Personal