Auditoria-Fiscalizacion y Inspeccion de Seguridad.pptx

CAPACITACION AUDITORITA SSOMA

1. AUDITORIA, FISCALIZACION Y INSPECCION DE SEGURIDAD EXPOSITOR : BANNY GONZALO MENDOZA LOPEZ

2. Por una Minería Segura y Productiva ... ! INFORMACIÓN A CONSIDERAR EQUIPO CONTRA IN C E NDIOS EVACUACIÓN ■ Número de sesiones: 1 sesión. D u r a c i ó n : 3 ho r a s .

3. INTRODUCCIÓN La i m p o r t a n c i a d e realizar Auditorias, Fiscalización e Inspecciones de Seguridad, provee de herramientas que nos ayude a reducir el nivel de accidente en nuestras operaciones muestra de ello existen disposiciones legales y normativas aprobadas empresario durante los últimos años, estimulando al a seguir preparándose en condiciones adecuadas de trabajo y c u m p l i m i e n t o d e l a n o r m a t i v a vigente, para los facilitando un ambiente laboral seguro y saludable trabajadores de tal manera que está reduciendo los costos en d a ñ o s q u e s e p u d o o r i g i n a r a t r a b a j a d o r e s , p r o c e s o y m e d i o a m b i e n t e

4. INTRODUCCIÓN Implementación de auditorías, fiscalizaciones e inspecciones de s e gu r i da d p a ra p r e v e n i r incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales. Conocer y aplicar las herramientas adecuadas para realizar la auditoría, fiscalización e inspección de seguridad, c u m p li end o l a n o r m a t i v a legal vigente. Diferenciar entre una a ud i t o r í a , i n s pe cc i ó n y fiscalización.

5. MARCO LEGAL REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (DS-024-2016-EM) DS-023-2017-EM (MODIFICATORIA) CAPÍTULO XVI: Inspecciones, Auditorías y Controles. (Art. 140 - Art. 14 7) REGLAMENTO DE SEGURIDAD Art. 43: Los representantes de los V SALUD OCUPACIONAL EN MINERÍA trabajadores ante el Comité de Seguridad y Salud Ocupacional tienen derecho a: Participar en verificaciones, inspecciones , supervrsiones, fiscalizaciones realizadas por el auditorías d e s e g u r i d a d titular de actividad y/o m i n e r a minera y/o por la autoridad competente en materia d e S egu r i d a d y Sa l u d O c u pa c i o n a l o p o r l a autoridad minera competente.

6. MARCO LEGAL REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (DS-024-2016-EM) DS-023-2017-EM (MODIFICATORIA) CAPÍTULO XVI: Inspecciones, Auditorías y Controles. (Art. 145) REGLAMENTO DE SEGURIDAD V SALUD OCUPACIONAL EN MINERÍA Artículo realizará primeros 145.- El titular de a c t i v i d a d m i n e r a auditorías externas dentro de los tres meses de cada año a fin de comprobar la eficacia de su Sistema de Gestión de Seguridad y S a l u d O c u p a c i o na l para la prevención de riesgos l a b o r a l e s y la Seguridad y Salud Ocupacional de los trabajadores, de conformidad a l o e s t a b l e c i d o e n e l A r t í c u l o 3 ° d e l D e c r e t o Supremo Nº 016-2009-EM.

7. DEFINICIOS • AUDITOR.- Persona con la competencia para realizar una auditoría. • AUDITADO.- Organización objeto de una auditoria. • CRITERIOS D E A UD I T O R I A . - C o n j u n t o de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como una referencia. • EVIDENCIA DE LA AUDITORIA.- Registro, relevantes para los criterios de auditoria y declaraciones de hecho u otra información que son verificables • HALLAZGOS DE LA AUDITORIA.- Resultado de auditoria, frente a los criterios de auditoria. la evaluación de l a s e v i d e n c i a s d e la

8. DEFINICIOS C O N C L U S I O N E S D E L A A U D I T O R I A . - C o n s e c u e n c i a de una auditoria, proporcionada por el • equipo auditor después de la consideración de los objetivos y de los hallazgos de la auditoria. EQUIPO AUDITOR.- Uno o más auditores que realizan una auditoria, ayudado por expertos técnicos, si es necesario. • E X P E R T O T É C N I CO . - P e r s o n a q u e a p o r t a c o n o c i m i e n t o s e s p e c í f i c o s o ex pe r i e nc i a a l e qu i p o auditor. P R O G R A M A D E A U D I T O R I A . - C o n j u n t o d e un a o m á s a u d i t o r i a s p l an i f i c ad a s p a r a per i o d o d e t i e m p o y d i r i g i d a s h a c i a u n p r opó s i t o e s pe c í f i c o . • • PLAN DE AUDITORIA.- Descripción de las actividades "in situ" y los preparativos de la auditoria. • NO CONFORMIDAD.- Incumplimiento a un requisito especificado •

9. AUDITORIAS

10. íJf1 ISEM REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL {DS-024-2016-EM) " , . .- ,u.uun -1 g. 1 4 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • DS-023-2017-EM {MODIFICATORIA) E n e l tr an sc u r s o d e l a c a p a c i t a c i ó n s e podrán revisar artículos del reglamento SSO relacionados a cada definición de: lt F i sca li z a c i ó n lt Auditoria Inspección j

11. DEFINICIONES REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (DS-024-2016-EM) DS-023-2017-EM (MODIFICATORIA) AUDITORÍA Procedimiento i n d e p e n d i e n t e , d o c u m e n t a d o sistemático, objetivo y u n d e para evaluar sistema de gestión Seguridad y Salud Ocupacional. Art. 7 DS-024-2016-EM

12. AUDITORIAS , AREAS DE MEJORA No Conformidades (NC): un Oportunidades (OM): de mejora Incumplimiento requisito. de Son situaciones que no representan incumplimiento Observaciones (OBS): pero pueden ser revisadas por la organización, cuando lo estime m e j o r a r p r o c e s o . conveniente para del Un área de preocupación, la eficacia proceso, actividad conforme, documento o que que es actualmente podría generar una no conformidad si no es mejorado.

13. AUDITORIAS Auditorias del Sistema de Gestión de SST El f i n l a empleador realiza auditorías periódicas a de comprobar si el Sistema de Gestión de Seguridad y es Salud en el Trabajo ha sido a p l i cad o y prevención ad e cua d o y eficaz para la de riesgos laborales y la seguridad y salud de los trabajadores. (Art. 43°- Ley Nº 29783-2011 ).

14. GOBIERNO REGIONAL DE LIMA Direcc i ón Regional de Agñcultura

15. íJf1 ISEM Ni q¡¡,u¡¡.¡ . ¡ g ¡g ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . , ii ¡g . , . , Registros Obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo a ) R e g i s tr o d e a c c i d e n t e s d e t r ab a j o , e n f e r m e d a d e s o c u pa c i o n a l e s , i n c i d e n t e s c) Registro del m o n i t o r e o f í s i c o s , b i o l ó g i c o s , de agentes p e li g ros o s i n c i d e n t e s , d eb e n o t r o s q u e l a l a s b) Registro de exámenes médicos ocupacionales. y en químicos, el psicosociales y factores constar de riesgo disergonómicos. investigación y medidas correctivas.

16. íJf1 ISEM " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • Registros Obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo d) Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo. g) Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia. e) Registro de estadísticas de s e g u r i d a d y s a l u d . f ) Reg i str o d e e qu i po s d e seguridad o emergencia. h ) Reg istr o d e au d i t o r í a s .

17. íJf1 ISEM Ni q¡¡,u¡¡.¡ . ¡ g ¡g ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . , ii ¡g . , . , TIPOS DE AUDITORIA Externa Interna

18. AUDITORIAS INTERNA El titular de actividad minera realizará auditorías internas de su Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional de acuerdo al programa anual y requerimientos del sistema.

19. AUDITORIAS EXTERNA El titular de actividad minera realizará El informe de auditoría externa debe Intendencia auditorías externas dentro de los tres ser presentado a la primeros meses de cada año a fin de Nacional de Supervisión del Sistema comprobar la eficacia de su Sistema de lnspectivo de la SUNAFIL , al Gestión de Seguridad y Salud OSINERGMIN y al Gobierno Regional Ocupacional p a r a l a prevención de correspondiente, competencias. de acuerdo a sus riesgos laborales y la seguridad y salud de los trabajadores, de conformidad a lo establecido en el Artículo 3º del Decreto Supremo Nº 016-2009-EM.

20. ~........... FASES DEL PROCESO DE AUDITORÍA EJECUCIÓN E qu i p o s d e t r a b a j o E n t r e v i s t a p r e l i m i n a r M oda l i d a d d e l PLANEACIÓN • Conocimiento de la empresa minera a auditar • Visitas preliminares • Plan de auditoría minera • Programa de auditoría minera • • • trabajo de evaluación • Técnicas de evaluación • Papeles de trabajo 1 1 INFORMES Borrador D i s cusi ó n d e l b o r r a d o r R e v i s i ó n y a p r o b a c i ó n R e s p u e s t a d e l i n f o r m e • • • • SEGUIMIENTO • A r e c o m e n d a c i o ne s e f e c t u a d a s 1 1

21. íJf1 ISEM " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • LIBRO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Los registros los realiza la Alta Gerencia y personal autorizado. Cuando se realice trabajos d e a lto ri esg o o r esu lt e n d e f i sc a l i z a c i o n e s , s u p e r v r s i o n e s o i n s pecc i o n e s d e b ie nd o s e r s u s c r i t a s p o r l o s a s i s t e n t e s . Se registran obse r v a cio ne s d e l a s a u d i t o r i a s , inspecciones del CSSO.

22. AUDITOR d1 ISEM AUDITORIA " , .. - ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • Procedimiento sistemático, independiente, objetivo y documentado para evaluar un sistema de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional. :llll~\\.\ - , z, - , = · ~ - · - • - - --=-- ~-=- -- -------~ Art. 7 DS-024-2016-EM

23. íJf1 ISEM AUDITORIA " , . . .;;,•un -, g ¡g ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • r s . EVALUAC I ÓN / 6.AUDITORIA ✓ L a au d it o rí a v e r i f i c a e l c o r re c t o funcionamiento del Sistema de 4 . APLICAC I ÓN Gestión de Seguridad Ocupacional. y Salud SG-SST ditor Es realizado por un ✓ e s p e c i a li s t a d e n o m i n a d o AUDITOR.

24. , ~ IS EM " , . . .;;,•un -, g ¡g ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · •

25. íJf1 ISEM " , . .- ,u.uun - 1 g.14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . , ii rn - • · • AUDITORIA Existen auditorias i n t e r n a s (r ea li z ad a s p o r a u d it o r e s i n t e rn o s d e l T i t u l a r M in e ro ) y aud it o r i as e x t e rn a s (r e a li z ado s p o r au d i t or e s i n d e p e n d i e n t e e x t e rn o s ) • DE I B 1 I LIDADES Se realiza de manera programada (planeada) con previa comunicación a los involucrados en el sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional. • FO RTALE Z AS • • Analiza sus puntos fuertes, débiles y el futuro d esa rr o l l o d e l s ist em a e n ba s e a l f u n c i o n a m i e n t o a c t u a l . V e r i f i c a h echo s p o s i t i v o s y n e g a t i v o s .

26. íJf1 ISEM AUDITORIA " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • ✓ E l proceso i n v o l u c r a r á en t r e v i s t a s , revisión de documentos y verificaciones de campo para asegurar que los sistemas están implementados. Las observaciones deben ser ✓ documentadas c o r r e c t i v a s d e b e n a p r op i ad o . las acciones y tomarse en un plazo

27. íJf1 ISEM AUDITORIA " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡ . , . , . , . , ii rn - • · • .,,, 3. Revisión de políticas, normas, procedimientos, sistemas y prácticas de trabajo. ,;;, ® " !.: ~ 11 ' 1 "" · ' - "" 8. Reunión de Post-auditoría a 7 . P u n t u a c i ó n . E n b a s e a u n c u e s t i o n a r i o p r e e s t a b l e c i d o definido por el sistema. fin de dar los resultados preliminares se discutirá un b o r r ado r d e l a s s u g e r e n c i a s críticas sobre el programa. 9. Informe Final.

28. ~ FISCALIZACION

29. íJf1 ISEM " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · •

30. íJf1 ISEM FISCALIZACIÓN " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • ✓ E s realizado por un FISCALIZADOR. ✓ F I S C A L I Z A D O R : E s exámenes objetivos toda persona natural y sistemáticos sobre o jurídica, domiciliada en el país, encargada de realizar asuntos de salud y seguridad en los lugares donde se d e s a rr o ll a n a c t i v i d a d e s competente. mineras y q u e cuenta con autorización expresa de la autoridad Art. 7 DS-024-2016-EM

31. íJf1 ISEM " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • INSPECCIONES Verificación del cumplimiento las disposiciones legales ... de los estándares establecidos en ✓ E s u n p r oces o d e obs e r v ac i ó n d i r ec t a que su s de a c op i a d a t o s s o b r e e l t r ab a j o , procesos, protección condiciones, medidas y c u m p l i m i e n t o de dispositivos legales en Seguridad y Salud Ocupacional. Es realizada por la autoridad competente. Art. 7 DS-024-2016-EM

32. íJf1 ISEM " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • INSPECCIONES ✓ L a i n s p e c c i ó n i n t e r n a d e S egu r i d a d y Salud Ocupacional es realizada po r e l t i t ul a r d e a c ti v i d a d m i n e r a , las empresas contratistas mineras y las empresas contratistas de acti v i dade s co n e x a s co n p e r s o n a l ca p a c i ta d o e n l a i d e n t i f i c a c i ó n d e peligros y evaluación de riesgos. Art. 7 DS-024-2016-EM

33. íJf1 ISEM CLASIFICACIÓN DEL RIESGO " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • Riesgo Alto Riesgo Moderado Riesgo Bajo

34. íJf1 ISEM " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • MATRIZ DE FRECUENCIA Y RESPONSABILIDADES DE INSPECCIONES Diario Semanal Mensual Trimestral Zonas y condiciones de alto Sistema de izaje Bodegas y talleres Polvorines Materiales peligrosos Escaleras portátiles Cable de izaje y cablecarril Sistemas contra incendios Sistema de alarma Instalaciones eléctricas riesgo. ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ Sistema de bombeo y drenaje Herramientas manuales eléctricas Inspección interna por la alta gerencia. ✓ Art. 143

35. FRECUENCIA DE LAS INSPECCIONES (EJEMPLOS) íJf1 ISEM " , . . .;;,•un -, g ¡g ., ¡.¡ - ¡¡ . , . , . , . , ii rn - • · • 6 Sistemas de lzaje - Diario Materiales Peligrosos - Semanal Instalaciones Eléctricas - Mensual Herramientas Eléctricas - Trimestral

36. íJf1 ISEM " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • CONSIDERACIONES GENERALES

37. íJf1 ISEM Ni q¡¡,u¡¡.¡ . ¡ g ¡g ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . , ii ¡g . , . , ARTÍCULO 14 (D.S. 024 2016 EM) 1 nforme a la Autoridad Competente las implementaciones (05) días después del plazo otorgado Registro de las O b s e r v a c i o n e s y M ed i da s e n e l L ib r o d e S egu r i d a d Implementación de las o b se r v a ci o n e s po r p a r t e d e l T i t ul a r M i n e r o

38. íJf1 ISEM " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · •

39. íJf1 ISEM " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL ► Realizar inspecciones mensuales de todas las instalaciones , anotando en el Libro de Seguridad y Salud Ocupacional las recomendaciones con plazos para su las implementación; asimismo, verificar el cumplimiento de las recomendaciones de inspecciones anteriores, sancionando a los infractores si fuera el caso. R l ll - . . . - . . _, 1· - -

40. íJf1 ISEM " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · •

41. íJf1 ISEM " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • PRACTICA

42. íJf1 ISEM " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • AUDITORIA INSPECCIÓN 1 1 F I S C A L I Z A C I Ó N 11 • V e r i f i c a r e l cumplimiento d e l a L e y 29783 por parte de la SUNAFIL. • V e r i f i c a r e l c u m p li m i e n t o d e l a s I S O 9001 :2015. • Verificar el cumplimiento del sistema de gestión cliente. del proveedor por parte del • Verificar el cumplimiento de los estándar de herramientas manuales por parte del comité de seguridad. Verificar el cumplimiento del D.S. 024 2016 EM por parte de OSINERGMIN. ✓ • • E v a l ua r e l n i v e l d e c u m p li m i e nt o d e l Sistema de Gestión de la empresa. • Comprobar el cumplimiento de los estándares de escaleras.

43. íJf1 ISEM " , . .- ,u.uun -1 g. 14 ., ¡.¡ - ¡¡. , . , . , . ,ii rn - • · • G CIAS !!!