Explorando os princípios do SAP Governance, Risk, and Compliance no S/4HANA Public Cloud, GRC110 Col20

Este material oferece uma introdução completa aos fundamentos do SAP Governance, Risk, and Compliance (GRC) na nuvem pública do SAP S/4HANA. O conteúdo explica como identificar, configurar e aplicar ferramentas de GRC para gerenciar governança, risco e conformidade em um ambiente de nuvem. São explorados temas como Governança de Acesso, gestão de riscos empresariais, ameaças de segurança cibernética e proteção de dados. Também aborda práticas para integração de processos de comércio internacional, contribuindo para uma operação segura, automatizada e em conformidade com padrões globais.

1. GRC110
Explorando os princípios do SAP
Governance, Risk, and Compliance
no S/4HANA Public Cloud
.
.
MANUAL DO PARTICIPANTE
TREINAMENTO CONDUZIDO PELO INSTRUTOR
.
Versão do curso: 20
Duração do curso: 2 Horas
Esteja ciente de que este curso foi traduzido por uma máquina e por isso pode não ter
a mesma precisão de uma tradução humana. Em caso de dúvida, consulte a versão em
inglês dos EUA.
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

2. Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

3. SAP Direitos autorais, marcas
registradas e isenções de
responsabilidade da SAP
©
2024 SAP SE ou empresa afiliada da SAP. Todos os direitos reservados.
Nenhuma parte desta publicação pode ser reproduzida ou transmitida de alguma forma ou com
qualquer finalidade sem a autorização expressa da SAP SE ou de uma empresa afiliada da SAP.
As informações contidas neste documento podem ser alteradas sem notificação prévia. Alguns
produtos de software comercializados pela SAP SE e por seus distribuidores contêm componentes de
software exclusivos de outros fornecedores. As especificações nacionais dos produtos podem variar.
Estes materiais podem ter sido traduzidos automaticamente e podem conter erros gramaticais ou
imprecisões.
Estes materiais são fornecidos pela SAP SE ou por empresas afiliadas da SAP com propósito
meramente informativo, sem declaração ou garantia de qualquer espécie, assim a SAP ou suas
empresas afiliadas não se responsabilizam por erros ou omissões relativos aos mesmos. As únicas
garantias pelos produtos ou serviços da SAP SE ou das empresas afiliadas da SAP são as explicitamente
especificadas em declarações de garantia contidas nos respectivos produtos e serviços, quando
cabíveis. Seu conteúdo não deve ser interpretado como constituição de garantia adicional.
Especificamente, a SAP SE ou suas empresas afiliadas não estão obrigadas a seguir nenhuma direção
no curso dos negócios especificada neste documento ou em qualquer apresentação relacionada, nem a
desenvolver ou lançar qualquer funcionalidade ali especificada. Este documento, ou qualquer
apresentação a ele relacionada, e a estratégia e possíveis futuros desenvolvimentos, produtos e/ou
direções e funcionalidade de plataforma da SAP SE ou de suas empresas afiliadas estão sujeitos a
alterações e podem ser alterados pela SAP SE ou por suas empresas afiliadas a qualquer momento, por
qualquer razão e sem prévio aviso. As informações contidas neste documento não constituem
compromisso, promessa ou obrigação legal de fornecimento de qualquer material, código ou
funcionalidade. Qualquer declaração com vistas ao futuro está sujeita a vários riscos e incertezas que
podem produzir resultados efetivamente diferentes dos esperados. Os leitores ficam alertados a não
basear indevidamente suas decisões de compra nesse tipo de declaração.
SAP e outros produtos e serviços da SAP aqui mencionados, bem como seus respectivos logotipos são
marcas comerciais ou registradas da SAP SE (ou de uma empresa afiliada da SAP) na Alemanha ou em
outros países. Todos os outros nomes de produtos e serviços mencionados são marcas registradas de
suas respectivas empresas. Consulte https://www.sap.com/corporate/en/legal/copyright.html e veja
outros avisos e informações sobre a marca registrada.
© Direitos autorais. Todos os direitos reservados. iii
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

4. Convenções tipográficas
Português brasileiro é o padrão usado neste manual.
As convenções tipográficas a seguir também são usadas.
Essas informações são exibidas na apresentação do instrutor
Demonstração
Procedimento
Advertência ou cuidado
Dica
Informações relacionadas ou adicionais
Título da janela
Controle da interface do usuário
Texto de exemplo
Título da janela
Texto de exemplo
iv © Direitos autorais. Todos os direitos reservados.
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

5. Conteúdo
vii Síntese do curso1 Capítulo 1 :Descrição de processos na área de governança e conformidade3 Lição: Definição das áreas de governança, risco e conformidade7 Lição: Identificação de regulamentações que afetam governança,
risco e conformidade
9 Lição: Gerenciamento de processos de governança, risco e
conformidade em uma solução ERP
19 Capítulo 2 :Identificação de processos na área de risco e conformidade
empresarial
21 Lição: Incorporação de monitoramento de risco e controle no SAP
S/4HAHA usando as três linhas de defesa
25 Capítulo 3 :Descoberta de processos na área de governança de acesso27 Lição: Demonstração do processo de ciclo de vida do usuário29 Lição: Descrição do SAP Cloud Identity Access Governance37 Lição: Compreensão do SAP Cloud Platform Identity Services -
Identity Provisioning
39 Lição: Descrição do SAP Cloud Platform Identity Services - Identity
Authentication
45 Capítulo 4 :Identificação de ameaças à segurança cibernética e à proteção
de dados
47 Lição: Apresentando ameaças à segurança cibernética e à proteção
de dados
49 Lição: Investigação do SAP Enterprise Threat Detection - edição na
nuvem
53 Capítulo 5 :Compactação de processos na área de administração de
comércio internacional
55 Lição: Descrição de processos de requisitos de comércio
internacional
59 Lição: Descrição do reporting Intrastat65 Lição: Descrição de embargo/controle legal75 Lição: Descrição da classificação e do Watch List Screening
© Direitos autorais. Todos os direitos reservados. v
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

6. vi © Direitos autorais. Todos os direitos reservados.
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

7. Síntese do curso
PÚBLICO-ALVO
Este curso destina-se aos seguintes públicos:
●Usuário final
●Usuário empresarial
●Usuário
© Direitos autorais. Todos os direitos reservados. vii
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

8. viii © Direitos autorais. Todos os direitos reservados.
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

9. CAPÍTULO 1
Descrição de processos na área
de governança e conformidade
Lição 1
Definição das áreas de governança, risco e conformidade
3
Lição 2
Identificação de regulamentações que afetam governança, risco e conformidade
7
Lição 3
Gerenciamento de processos de governança, risco e conformidade em uma solução ERP
9
OBJETIVOS DO CAPÍTULO
●Definir os processos na área de risco e conformidade empresarial
●Identificar regulamentações que afetam governança, risco e conformidade
●Gerenciar processos de governança, risco e conformidade em uma solução ERP
© Direitos autorais. Todos os direitos reservados. 1
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

10. Capítulo 1 : Descrição de processos na área de governança e conformidade
2 © Direitos autorais. Todos os direitos reservados.
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

11. Capítulo 1
Lição 1
Definição das áreas de governança, risco e
conformidade
OBJETIVOS DA LIÇÃO
Após a conclusão desta lição, você estará apto a:
●Definir os processos na área de risco e conformidade empresarial
Introdução à governança, risco e conformidade
Governança, risco e conformidade (GRC) são três processos empresariais inter-relacionados
que as organizações implementam para garantir gerenciamento eficaz e cumprimento de
regulamentações, políticas e padrões éticos.
O vídeo a seguir define governança, risco, e conformidade e fornece os benefícios de usar
cada processo de forma eficaz:
Vídeo
Para ver mais informações sobre este tópico assista ao vídeo na lição Definição
das áreas de governança, risco e conformidade on-line no SAP Learning Hub.
Aqui está uma descrição adicional de cada processo acompanhado por seus elementos-
chave
1. Governança
Governança refere-se à estrutura e aos processos pelos quais uma organização é
direcionada, controlada e gerenciada. Envolve a definição dos objetivos da organização,
o estabelecimento de políticas e procedimentos e a atribuição de responsabilidades para
garantir a responsabilização. Os principais elementos da governança incluem:
●Conselho de Administração: responsável por definir a direção estratégica,
supervisionar a gestão e garantir a conformidade com os requisitos legais e
regulatórios.
●Políticas e procedimentos: estabeleça diretrizes e regras que regem as operações, a
tomada de decisões e o comportamento da organização.
●Gerenciamento de riscos: identifique e avalie riscos que possam afetar a capacidade
da organização de atingir seus objetivos e implemente controles para atenuá-los.
●Monitoramento de desempenho: monitore e avalie regularmente o desempenho da
organização em relação a seus objetivos e tome medidas corretivas, conforme
necessário.
2. Gerenciamento de riscos
© Direitos autorais. Todos os direitos reservados. 3
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

12. O gerenciamento de riscos envolve identificar, avaliar e reduzir riscos que possam
potencialmente prejudicar a reputação, a estabilidade financeira ou a eficiência
operacional da organização. O processo de gerenciamento de riscos geralmente inclui as
seguintes etapas:
●Identificação de riscos: identifique possíveis riscos que possam afetar os objetivos da
organização, como riscos operacionais, financeiros, jurídicos ou de reputação.
●Avaliação de riscos: avalie a probabilidade e o impacto potencial de cada risco
identificado para priorizá-lo para análise posterior.
●Análise de risco: analise os riscos identificados detalhadamente, considerando suas
causas principais, possíveis consequências e probabilidade de ocorrência.
●Mitigação de riscos: desenvolva e implemente estratégias para minimizar ou eliminar
os riscos identificados. Isso pode envolver a implementação de controles, a
transferência de riscos por meio de seguros ou a aceitação de determinados riscos.
●Monitoramento de riscos: monitore e revise continuamente a eficácia das medidas de
mitigação de riscos e atualize a estratégia de gerenciamento de riscos, conforme
necessário.
3. Conformidade
Conformidade se refere a garantir que uma organização cumpra as leis,
regulamentações, padrões do setor e políticas internas relevantes. Normalmente, o
processo de conformidade envolve:
●Conformidade regulatória: garantir a conformidade com leis e regulamentos
relevantes para o setor da organização, como leis de proteção de dados,
anticorrupção e proteção ao consumidor.
●Análise regulatória: mantenha-se atualizado com as leis, regulamentações e padrões
do setor aplicáveis que regem as operações da organização.
●Conformidade interna: crie políticas e procedimentos internos alinhados com os
requisitos legais e regulatórios.
●Treinamento e comunicação: Educar os funcionários sobre as políticas e os
procedimentos da organização e fornecer treinamento para garantir o entendimento
e a conformidade.
●Monitoramento e auditoria: avalie e monitore regularmente as atividades da
organização para garantir a conformidade com políticas internas e regulamentações
externas.
●Monitoramento de conformidade: monitora e avalia regularmente a conformidade da
organização com as leis, regulamentações e políticas internas aplicáveis.
●Geração de relatórios e divulgação: geração de relatórios e divulgação de informações
relevantes para autoridades reguladoras, partes interessadas e público, conforme
exigido pelas leis e regulamentações aplicáveis.
O framework GRC integra esses três componentes para fornecer uma abordagem holística ao
gerenciamento de atividades organizacionais. Ao alinhar a governança, o gerenciamento de
riscos e os esforços de conformidade, as organizações podem aprimorar seus processos
decisórios, melhorar a eficiência operacional e reduzir possíveis riscos e problemas de
conformidade. Estruturas de GRC geralmente envolvem o uso de tecnologia e automação
Capítulo 1 : Descrição de processos na área de governança e conformidade
4 © Direitos autorais. Todos os direitos reservados.
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

13. para simplificar processos, facilitar a análise de dados e garantir relatórios oportunos e
precisos
RESUMO DA LIÇÃO
Você agora deve estar apto a:
●Definir os processos na área de risco e conformidade empresarial
Lição: Definição das áreas de governança, risco e conformidade
© Direitos autorais. Todos os direitos reservados. 5
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

14. Capítulo 1 : Descrição de processos na área de governança e conformidade
6 © Direitos autorais. Todos os direitos reservados.
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

15. Capítulo 1
Lição 2
Identificação de regulamentações que afetam
governança, risco e conformidade
OBJETIVOS DA LIÇÃO
Após a conclusão desta lição, você estará apto a:
●Identificar regulamentações que afetam governança, risco e conformidade
Regulamentações de governança, risco e conformidade
Governança, risco e conformidade são feitos de regulamentações ativas em diferentes
regiões do mundo. Essas regulamentações variam amplamente por região devido a
diferentes contextos legais, políticos e culturais.
O vídeo a seguir detalhará as diferentes regulamentações de governança, risco e
conformidade por região:
Vídeo
Para ver mais informações sobre este tópico assista ao vídeo na lição
Identificação de regulamentações que afetam governança, risco e conformidade
on-line no SAP Learning Hub.
Resumindo, em diferentes partes do mundo, existem várias regras sobre como as empresas
devem ser gerenciadas, como os riscos devem ser tratados e como os dados devem ser
protegidos. Nos Estados Unidos, essas regras são uma mistura de leis federais, estaduais e
locais. A Europa tem regras rígidas de proteção de dados chamadas GDPR e, mesmo depois
de deixar a União Europeia, o Reino Unido segue regras semelhantes. Na Ásia e no Pacífico,
as regras podem diferir muito de um lugar para outro. O Oriente Médio tem suas regras
corporativas exclusivas e, na África, a África do Sul tem leis significativas de proteção de
dados. Não importa onde você esteja, é crucial conhecer e seguir essas regras para ter
sucesso no cenário empresarial global.
Regulamentações de governança, gerenciamento de riscos e conformidade (GRC) por
região
1. Estados Unidos
Os EUA têm um complexo sistema regulatório com numerosas regulamentações
federais, estaduais e locais. Algumas regulamentações federais proeminentes incluem a
Lei Sarbanes-Oxley (SOX) para governança corporativa, a Lei de Portabilidade e
Responsabilidade de Seguros de Saúde (HIPAA) para dados de saúde e a Lei Dodd-Frank
para instituições financeiras. A Lei de Privacidade de Consumidores da Califórnia (CCPA)
é uma regulamentação de nível estadual notável sobre privacidade de dados.
2. União Europeia
© Direitos autorais. Todos os direitos reservados. 7
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

16. O Regulamento Geral de Proteção de Dados (GDPR) é uma regulamentação fundamental
que se aplica a todos os estados membros da UE, oferecendo proteção forte para dados
pessoais. A Diretiva Mercados em Instrumentos Financeiros (MiFID) II e a Diretiva
Serviços de Pagamento (PSD2) são importantes para os serviços financeiros.
3. Reino Unido
Desde que saiu da UE, o Reino Unido continua a aplicar regulamentos semelhantes ao
GDPR de acordo com a Lei de Proteção de Dados do Reino Unido de 2018. A Financial
Conduct Authority (FCA) fornece regulamentações de governança e conformidade para
instituições financeiras.
4. Ásia-Pacífico
As regulamentações podem variar significativamente em toda a região. A Lei de
Cibersegurança da China e a Lei de Proteção de Informações Pessoais (PIPL) regem a
privacidade e a segurança dos dados, enquanto a Lei de Proteção de Informações
Pessoais (PIPA) do Japão protege os dados pessoais. A Austrália tem os padrões
Australian Prudential Regulation Authority (APRA) para instituições financeiras e a Lei de
Privacidade para proteção de dados.
5. Oriente Médio
Nos Emirados Árabes Unidos, o Centro Financeiro Internacional de Dubai (DIFC) e o
Mercado Global de Abu Dhabi (ADGM) têm suas próprias leis de proteção de dados. A
Arábia Saudita tem a Lei Básica de Governança, entre outras, para governança
corporativa.
6. África
A Lei de Proteção de Informações Pessoais (POPIA) da África do Sul é uma
regulamentação importante que rege os dados pessoais. Vários países têm seus
próprios regulamentos para governança corporativa e gerenciamento de riscos, muitas
vezes supervisionados por bancos centrais e autoridades financeiras.
Estes são apenas alguns dos regulamentos. Muitas outras existem, e as empresas que
operam em várias jurisdições muitas vezes enfrentam o desafio de cumprir todas as
regulamentações relevantes. Também é importante observar que essas regulamentações
estão em constante evolução, portanto, atualizações e monitoramento regulares são
necessários.
RESUMO DA LIÇÃO
Você agora deve estar apto a:
●Identificar regulamentações que afetam governança, risco e conformidade
Capítulo 1 : Descrição de processos na área de governança e conformidade
8 © Direitos autorais. Todos os direitos reservados.
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

17. Capítulo 1
Lição 3
Gerenciamento de processos de governança,
risco e conformidade em uma solução ERP
OBJETIVOS DA LIÇÃO
Após a conclusão desta lição, você estará apto a:
●Gerenciar processos de governança, risco e conformidade em uma solução ERP
Processos de governança, risco e conformidade em uma solução ERP
Esta lição descreve como gerenciar os processos de governança, risco e conformidade (GRC)
em um sistema ERP. As soluções ERP organizam e integram vários processos essenciais para
executar uma empresa em um único sistema unificado, incluindo significativamente os
processos de GRC.
Recapitulação de definições de governança, risco e conformidade
Governança
Isso envolve a implementação de práticas para uma gestão eficiente e responsável. Inclui
procedimentos de tomada de decisão, políticas de supervisão e medidas de
responsabilização.
Gerenciamento de riscos
Isso inclui identificar, avaliar e controlar ameaças ao capital e aos ganhos de uma
organização. Essas ameaças, ou riscos, podem ser estratégicos, operacionais, financeiros ou
relacionados à conformidade.
Conformidade
Isso envolve alinhar a organização para aderir às regras legais e de regulamentação
necessárias, que incluem políticas e procedimentos internos em uma ampla gama de áreas.
O que é ERP (planejamento de recursos empresariais)?
O planejamento de recursos empresariais (ERP) é um tipo de software que as organizações
usam para gerenciar atividades empresariais diárias, como contabilidade, suprimento,
gerenciamento de projetos, gerenciamento de riscos, conformidade e operações da cadeia de
suprimentos. Esse sistema conecta vários processos empresariais e permite o fluxo de dados
entre eles. Ao coletar dados transacionais compartilhados de uma organização de várias
fontes, os sistemas ERP eliminam a duplicação de dados e fornecem integridade de dados
com uma única fonte da verdade.
As soluções ERP servem como um hub central que sistematiza informações e processos de
toda a organização, melhorando assim a produtividade e a colaboração entre departamentos.
Eles fornecem visibilidade em tempo real dos principais processos empresariais, usando um
banco de dados para armazenar dados de vários módulos do sistema.
© Direitos autorais. Todos os direitos reservados. 9
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

18. O objetivo do uso de uma solução ERP é impulsionar a eficiência, simplificar processos,
fornecer insights por meio da análise de dados e facilitar o fluxo de informações entre todas
as funções empresariais e gerenciar conexões com stakeholders externos.
Gerenciando a governança em uma solução ERP
O gerenciamento de governança em uma solução ERP pode envolver vários processos,
incluindo:
Integração de processos
O sistema ERP pode simplificar vários processos e operações. Ao integrar dados de toda
a organização, o software aprimora o fluxo de informações e reduz a redundância de
dados, melhorando a tomada de decisões e o desempenho dos negócios.
Tomada de decisão estratégica
O sistema ERP fornece dados consolidados e em tempo real, o que ajuda os líderes a
tomar decisões estratégicas e baseadas em dados. Eles podem monitorar métricas de
desempenho com precisão, identificar áreas para melhoria e prever tendências futuras.
Rastreamento de performance
Os sistemas ERP podem monitorar vários indicadores-chave de desempenho (KPIs) em
todos os departamentos, permitindo que as organizações acompanhem o desempenho
com eficiência. Esse recurso também garante que todos os departamentos estejam no
caminho certo para alcançar seus objetivos estratégicos, promovendo a eficiência e a
eficácia geral dos negócios.
Responsabilidade e Responsabilidade
Um sistema ERP documenta todas as ações e transações, responsabilizando os
funcionários por suas tarefas e ações. Os sistemas registrarão quem fez o que e quando
o fizeram, criando clareza sobre as responsabilidades.
Aplicação de política
As soluções ERP podem impor políticas relacionadas à governança colocando restrições
em ações e decisões, reduzindo o risco de violações, fraudes ou má conduta.
Sistemas ERP bem configurados e usados corretamente podem melhorar significativamente
as práticas de governança corporativa, melhorando o desempenho organizacional e
garantindo a conformidade regulatória.
Caso de usuário: Gerente de projeto em uma empresa de produção
Figura 1: John, gerente de projeto da XYZ Manufacturing Ltd.
Capítulo 1 : Descrição de processos na área de governança e conformidade
10 © Direitos autorais. Todos os direitos reservados.
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

19. Vamos considerar John, a p roject m anager na XYZ Manufacturing Ltd. A função de John
inclui supervisionar vários projetos, garantir sua conclusão dentro do prazo e das restrições
orçamentárias e alinhar com os padrões da empresa.
A empresa de John utiliza uma solução ERP para otimizar seus vários processos. Veja como
John gerencia a governança por meio desta solução ERP:
1.Planejamento e tomada de decisões: usando o sistema de dados centralizado fornecido
pelo ERP, John pode acessar dados do projeto em tempo real para ajudar no
planejamento estratégico e na tomada de decisões. Por exemplo, ele usa esses insights
para decidir sobre cronogramas do projeto, alocar fluxos de trabalho e avaliar a
viabilidade de projetos potenciais.
2.Rastreamento de desempenho: o John usa regularmente os recursos de rastreamento de
desempenho do ERP para monitorar o andamento do projeto. Ele avalia vários
parâmetros de desempenho, como prazos de entrega do projeto e aderência ao
orçamento. Esse rastreamento permite que ele identifique quaisquer problemas
potenciais antecipadamente e tome decisões informadas sobre os ajustes necessários.
3.Vinculando indicadores-chave de desempenho (KPIs): por meio do sistema ERP, John
vincula os objetivos estratégicos do projeto aos KPIs. Esse processo o auxilia no
alinhamento do desempenho individual e da equipe com os objetivos estratégicos da
empresa.
4.Aplicação de políticas: John também usa a solução ERP para garantir que todas as
atividades relacionadas ao projeto estejam alinhadas com as políticas e padrões da
empresa. Ele define funções e permissões de usuário para limitar o acesso a informações
confidenciais, minimizando assim as chances de uma violação ou má conduta de
segurança.
5.Gerenciamento de modificações: por fim, ao acomodar modificações nos processos
empresariais, no escopo do projeto ou nas estratégias, John gerencia a governança de
modificações por meio de configurações de alerta personalizadas no sistema ERP. Essa
prática auxilia no monitoramento de mudanças e na manutenção de uma boa governança.
Utilizando a solução ERP, John aprimora a governança em sua função, garantindo que cada
projeto esteja alinhado com as estratégias, os padrões de desempenho e os requisitos de
conformidade da empresa.
Gerenciamento de riscos em uma solução ERP
O gerenciamento de riscos em uma solução ERP (Enterprise Resource Planning) envolve
várias etapas importantes:
Identificação de risco
As soluções ERP podem compilar e analisar grandes quantidades de dados de toda a
organização. Essa capacidade permite que riscos e ameaças potenciais sejam
identificados em estágios iniciais. Por exemplo, padrões ou tendências que levam a
gargalos de produção, faltas de estoque ou estouros de orçamento podem ser
identificados em tempo real.
Avaliação do risco
Assim que um risco potencial é identificado, o sistema ERP pode ajudar a avaliar o nível
de risco, considerando fatores como o impacto potencial, a probabilidade de ocorrência
e a capacidade de resposta da organização. Isso pode ajudar a priorizar os riscos que
precisam de atenção imediata.
Redução do risco
Lição: Gerenciamento de processos de governança, risco e conformidade em uma solução ERP
© Direitos autorais. Todos os direitos reservados. 11
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]

20. As soluções ERP ajudam no planejamento e na implementação de estratégias de
mitigação de riscos. Quer seus fornecedores diversificados evitem interrupções na
cadeia de suprimentos ou alterem os processos de produção para melhorar a segurança,
o sistema ERP pode fornecer os dados necessários para tomar decisões fundamentadas
e rastrear os resultados dessas decisões.
Monitoramento de riscos
O monitoramento contínuo dos processos de negócios, habilitado pelos sistemas ERP,
permite a revisão contínua das práticas de gerenciamento de riscos. Isso não só ajuda a
confirmar que as estratégias de mitigação estão funcionando como pretendido, mas
também revela quando os padrões de risco mudam, sinalizando que novas ameaças
estão surgindo ou que os riscos existentes diminuíram.
Históricos de auditoria
Os sistemas ERP geralmente fornecem trilhas de auditoria abrangentes, registrando
detalhes sobre transações e modificações de dados. Caso ocorra um problema, essas
trilhas de auditoria podem ser inestimáveis para entender o que deu errado e quem
estava envolvido, possibilitando respostas mais eficazes e aumentando a
responsabilidade.
Segurança
Os sistemas ERP contribuem para a redução de riscos de segurança gerenciando
permissões e funções de usuário, garantindo que apenas indivíduos autorizados tenham
acesso a dados confidenciais ou a determinadas operações. Eles também podem incluir
recursos como criptografia e backups regulares para segurança de dados.
Ao aproveitar essas capacidades, as soluções ERP podem desempenhar um papel essencial
nas estratégias de gerenciamento de riscos de uma organização.
Caso de usuário: Gerente financeiro em uma empresa de produção
Figura 2: Sarah, gerente financeiro de uma empresa de produção
Vamos considerar Sarah, gerente financeiro da Manufacturing Ltd. A função de Sarah envolve
supervisionar as operações financeiras da empresa, implementar estratégias financeiras e
gerenciar riscos financeiros.
A empresa de Sarah utiliza uma solução ERP para integrar e otimizar suas várias funções.
Veja como Sarah gerencia riscos por meio desta solução ERP:
1.Identificação de risco: ao analisar os dados financeiros compilados no sistema ERP, Sarah
identifica possíveis riscos que podem afetar a saúde financeira da empresa. Esses riscos
Capítulo 1 : Descrição de processos na área de governança e conformidade
12 © Direitos autorais. Todos os direitos reservados.
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]
Librería ERP — Sample | libreriaerp.com/us | [email protected]