SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN, ISO 9001, 14001 Y 45001

normativo iso 9001, 14001 y 45001

1. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Y
RESPONSABILIDAD SOCIAL
EXPOSITOR : SANDRA CARPIO SALINAS
ISO 14001 ISO 45001
ISO 9001
ISO 26000
SA 8000
ISO 45001
ISO 26000
SA 8000

2. Sistema Integrado de Gestión de
las Normas
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015,
ISO 45001:2018

3. La adopción de un sistema de gestión de calidad, ambiente y de seguridad y salud
en el trabajo, es una decisión estratégica para una organización, que le ayuda a
mejorar su desempeño global y proporcionar una base sólida para el desarrollo
sostenible de la organización.
Las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 cuentan con
requisitos que permiten su integración, tales como:
•Cuenta con una estructura de alto nivel que permite integrarse con otras normas
de gestión.
•Incorpora el análisis del contexto de la organización, donde se consideran las
cuestiones internas y externas, así como las partes interesadas.
•Incluye la gestión del riesgo para el Sistema de Gestión.
•La importancia de ejercer un liderazgo visible, por parte de la alta dirección,
sobre el Sistema de Gestión.
•La gestión del cambio para con el sistema de gestión, con el fin de planificarlos y
evaluar su impacto.
Introducción

4. 1. Objeto y campo de aplicación
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
Estructura de Alto Nivel de las Normas
ISO 9001:2015, 45001:2018 e ISO 14001:2015
Compatibilidad
ISO
45001
ISO
14001
ISO 9001

5. 5
Planificar:
establecer los objetivos y
procesos necesarios para
conseguir resultados de
acuerdo con los requisitos
del cliente y las políticas
de la organización.
Hacer:
implementar los procesos.
Actuar:
tomar acciones para
mejorar continuamente el
desempeño de los
procesos.
Verificar:
realizar el seguimiento y la
medición de los procesos y los
productos respecto a las
políticas, los objetivos y los
requisitos para el producto, e
informar sobre los resultados.
MANTIENE EL CICLO DE LA MEJORA

6. P
V
Sistema de Gestión de la Calidad (4)
Apoyo (7)
Operación
(8)
Mejora (10)
Planificación
(6)
Liderazgo
(5)
Evaluación
del
desempeño
(9)
Resultados
del SGC
Organización y su
contexto (4)
Satisfacción
del cliente
Productos y
Servicios
Planificar
Hacer
Verificar
Actuar
Requisitos
del cliente
Necesidades y
expectativas de
partes interesadas
pertinentes (4)
Relación entre el modelo PHVA y el marco de
referencia en la Norma ISO 9001:2015

7. Necesidades y
Expectativas de
partes interesadas
Liderazgo
Evaluación de
desempeño
Mejora
Apoyo y
Operación
Planificar
P
A
V
H
Alcance del Sistema de Gestión
Ambiental
Contexto de la Organización
Resultados Previstos del
Sistema de Gestión
Ambiental
Cuestiones internas
y externas
Relación entre el modelo PHVA y el marco de referencia en la Norma ISO 14001:2015

8. Necesidades y
Expectativas de los
trabajadores y de otras
partes interesadas
Liderazgo y
participación de
los trabajadores
(5)
Evaluación
de
desempeño
(9)
Mejora
(10)
Apoyo (7) y
Operación
(8)
Planificación
(6)
P
A
V
H
Alcance del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo
Contexto de la Organización (4)
Resultados Previstos del
Sistema de Gestión SST
Cuestiones internas
y externas
Relación entre el modelo PHVA y el marco de referencia en la Norma ISO 45001:2018

9. Norma ISO 9001:2015 Norma ISO 14001:2015 Norma ISO 45001:2018
1.Objeto y campo de
aplicación
2.Referencias normativas
3.Términos y definiciones
1.Objeto y campo de
aplicación
2.Referencias normativas
3.Términos y definiciones
1.Objeto y campo de
aplicación
2.Referencias normativas
3.Términos y definiciones
Correspondencia entre las Normas
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

10. Establece requisitos para un sistema de gestión ambiental para que una
organización busque gestionar sus responsabilidades ambientales de
una forma sistemática que contribuya al pilar ambiental de la
sostenibilidad.
Objeto y Campo de Aplicación
Establece requisitos para un sistema de gestión SST y proporciona
orientación para su uso para permitir que las organizaciones proporcionen
lugares de trabajo seguros y saludables.

ISO
45001
ISO
14001
ISO
9001
Especifica requisitos para un sistema de gestión de la calidad para
cuando una organización:
Necesite demostrar su capacidad proporcionar productos y servicios que
satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios
aplicables.
Aspire a aumentar la satisfacción del cliente a través de la aplicación
eficaz de su sistema, procesos para la mejora del sistema y
aseguramiento de conformidad de los requisitos del cliente y legales y
reglamentarios.

11. Términos y Definiciones
ISO
45001
ISO
14001
ISO
9001
Norma ISO 9001:2015
Sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y Vocabulario
Los términos y definiciones se encuentran en la misma norma ISO
14001:2015
No se citan Referencias normativas
No se citan Referencias normativas
Los términos y definiciones se encuentran en la misma norma
ISO 45001:2018

12. Norma ISO 9001:2015 Norma ISO 14001:2015 Norma ISO 45001:2018
4. Contexto de la
organización
4.1 Comprensión de la
organización y de su
contexto
4.2 Comprensión de las
necesidades y
expectativas de las partes
interesadas
4.3 Determinación del
alcance del sistema de
gestión de la calidad
4.4 Sistema de gestión de
la calidad y sus procesos
4. Contexto de la
organización
4.1 Comprensión de la
organización y de su
contexto
4.2 Comprensión de las
necesidades y expectativas
de las partes interesadas
4.3 Determinación del
alcance del sistema de
gestión ambiental
4.4 Sistema de gestión
ambiental
4. Contexto de la
organización
4.1 Comprensión de la
organización y de su
contexto
4.2 Comprensión de las
necesidades y expectativas
de los trabajadores y de
otras partes interesadas
4.3 Determinación del
alcance del sistema de
gestión de SST
4.4 Sistema de gestión de
SST
Correspondencia entre las Normas
ISO 9001:2015, ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015

13. 4.1 Comprensión de la organización y de
su contexto
La organización debe determinar las cuestiones
externas e internas que son pertinentes para su
propósito y su dirección estratégica, y que
afectan a su capacidad para lograr los resultados
previstos de su SG.
La organización debe realizar el seguimiento y la
revisión de la información sobre estas cuestiones
externas e internas.

4. Contexto de la Organización
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015
Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse
afectadas por la organización.
La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes
para su propósito y que afectan a su capacidad para alcanzar los resultados previstos
de su sistema de gestión de la SST.

14. CONTEXTO DE UNA ORGANIZACIÓN

15. 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de
los trabajadores y otras partes interesadas
4. Contexto de la Organización
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015
Debido a su efecto o efecto potencial en la capacidad de la organización de
proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos
del cliente y los legales y reglamentarios aplicables, la organización debe
determinar:
a)Las partes interesadas que son pertinentes al SG.
b)Los requisitos pertinentes que podrían convertirse en requisitos legales de
estas partes interesadas para el SG..
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información
sobre estas partes interesadas y sus requisitos pertinentes.

16. Entidades Gubernamentales
Partes Interesadas
Externas
Clientes
Sociedad
Proveedores
¿Cuáles son sus Necesidades?
¿Cuáles son sus Expectativas?
Empleados
Accionistas
Alta Dirección
Partes Interesadas
Internas
ORGANIZACIÓN
SGC, SGA y SGSST

17. Partes interesadas
Productos / servicios
Requisitos legales y
otros requisitos
Unidades, límites físicos
Puede ejercer influencia
SGSST
4. Contexto de la Organización
4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión
Cuestiones internas y
externas
Trabajadores y otras
Partes interesadas
Actividades, productos y
servicios bajo control o
influencia de la
organización que
impactan al SST
Requisitos legales y
otros requisitos
Unidades, límites físicos
y aplicabilidad
SGC
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015
Cuestiones internas y
externas
Partes interesadas
Productos / servicios
Especificar requisitos
no aplicables que no
afecten a la capacidad
o responsabilidad de
asegurar la
conformidad de los
productos y servicios
SGA
Cuestiones internas y
externas

18. El SG debe estar establecido, implementado, mantenido y
mejorado continuamente.
Procesos necesarios para el SGC y
determinar:
Las entradas y salidas
Secuencia e interacción
Seguimiento y medición del desempeño
Recursos necesarios
Responsabilidad y autoridades
Sus riesgos y oportunidades
Gestionar los cambios
Mejora de los procesos y de su SGC
SGC
4. Contexto de la Organización
4.4 Sistema de gestión de calidad, ambiente y SST
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015
Mantener información documentada
Conservar información documentadas
Incluir los procesos
necesarios y sus
interacciones de
acuerdo a la norma
ISO 45001:2018
Incluir los procesos
necesarios y su
interacciones de
acuerdo a la Norma
ISO 14001:2015.
Considerar el
conocimiento del
Contexto y partes
interesadas.
SGSST SGA

19. Correspondencia entre las Normas
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018
Norma ISO 9001:2015
Norma ISO 14001:2015 Norma ISO 45001:2018
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades
5.2 Enfoque al cliente
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la
política de la calidad
5.2.2 Comunicación de la
Política de la calidad
5.3 Roles, responsabilidades y
autoridades en la organización
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política ambiental
5.3 Roles, responsabilidades
y autoridades en la
organización
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política de la SST
5.3Roles, responsabilidades
y autoridades en la
organización
5.4 Consulta y participación
de los trabajadores

20. 1.Asumiendo la responsabilidad y rendir cuentas de SGC, SGA y SGSST.
2.Asegurar establecimiento de la política y objetivos, sean compatibles con
la dirección estratégica de la organización.
3.Asegurando la integración de los requisitos SGC, SGSST y SGA en los
procesos de negocio.
4.Promoviendo el enfoque a procesos y pensamiento basado en riesgos.
5.Asegurando que los procesos para el SGA se encuentren disponibles.
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
Alta Dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con su sistema de gestión:
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015

21. 6.Asegurando la disponibilidad de Recursos.
7.Comunicando la importancia del SGC, SGSST y SGA conforme a sus requisitos.
8.Asegurando que los sistemas de gestión logren resultados previstos.
9.Dirigiendo y apoyando a las personas para contribuir a la eficacia del SGC,
SGSST y SGA.
10.Promoviendo la mejora.
11.Apoyando a los roles pertinentes de la dirección.
12.Protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de incidentes,
peligros, riesgos.
13.Asegurando que se establezca e implemente los procesos de consulta y
participación.
14.Apoyando el establecimiento y funcionamiento de los comité de SST.
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
Alta Dirección debe demostrar liderazgo
y compromiso con su sistema de gestión:
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015

22. 5. Liderazgo
5.1.2 Enfoque al cliente
Alta Dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con
respecto al enfoque del cliente asegurándose:
a)Que se comprenda y cumplan los requisitos del cliente, los
legales y reglamentarios.
b)Se consideren los riesgos y oportunidades que puedan
afectar la conformidad de los productos y servicios.
c)Se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del
cliente.
ISO 9001:2015

23. 5. Liderazgo
5.2 Política
Alta Dirección debe establecer, implementar y
mantener una política SGC, SGA, SGSST que:
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015
a)Sea apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye su
dirección estratégica;
b)Sea apropiada al propósito y contexto del a organización, incluida la
naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios;
c)Incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida
la prevención de la contaminación, y otros compromisos específicos
pertinentes al contexto de la organización;
d)Incluya un compromiso para proporcionar condiciones de trabajo
seguras y saludables para la prevención de lesiones y deterioro de la
salud relacionadas con el trabajo y que sea apropiada al propósito,
tamaño y contexto de la organización y a la naturaleza de sus riesgos
para la SST y sus oportunidades.

24. 5. Liderazgo
5.2 Política
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015
e) Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de
los objetivos;
f) Incluya un compromiso de cumplir los requisitos aplicables;
g) Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de
gestión.
Debe:
a) estar disponible y mantenerse como información documentada;
b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organización;
c) estar disponible para las partes interesadas pertinentes, según
corresponda.

25. 5. Liderazgo
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en
la organización
Alta Dirección debe designar la responsabilidad y autoridad para los
roles pertinentes y estos se comuniquen y entiendan en la organización.
Para:
a) Asegurarse que el sistema de gestión es conforme con los requisitos
de la norma correspondiente.
b) Asegurarse de que los procesos están generando y proporcionando
las salidas previstas;
c) Informar, en particular, a la alta dirección sobre el desempeño del
sistema de gestión y sobre las oportunidades de mejora.
d) Asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente en toda la
organización;
e) Asegurar de que la integridad del sistema de gestión de la calidad se
mantiene cuando se planifican e implementan cambios en el sistema de
gestión de la calidad.
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015

26. 5.4 Consulta y participación de los trabajadores
Establecer, implementar y mantener:
Procesos para la consulta y participación a los trabajadores
a) Mecanismos, el tiempo, la formación y recursos para la consulta y
participación.
b) Acceso oportuno a la información sobre el SGSST.
c) Eliminar obstáculos o barreras la participación y minimizar aquellas
que no puedan eliminarse.
ISO 45001:2018
5. Liderazgo

27. 5.4 Consulta y participación de los trabajadores
a)Los mecanismos de consulta y participación
b)IPER
c)Acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos
d)Qué comunicar y cómo hacerlo
e)Medidas de control
f)Investigación de incidentes
Consulta
Participación
ISO 45001:2018
a)Necesidades y expectativas de partes interesadas
b)Política de SST
c)Roles, responsabilidades y autoridades
d)Como cumplir los requisitos legales y otros requisitos
e)Objetivos y su planificación para lograrlo
f)Controles a la subcontratación, las compras y contratistas
g)Seguimiento y medición
h)Auditorias
i)Mejora continua
Enfatizar:
5. Liderazgo

28. Norma ISO 9001:2015Norma ISO 14001:2015
Norma ISO 45001:2018
6 Planificación
6.1 Acciones para
abordar riesgos y
oportunidades
6.2 Objetivos de la
calidad y planificación
para lograrlos
6.3 Planificación de los
cambios
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar
riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.3 Requisitos legales y otros
requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos ambientales y
planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales
6.2.2 Planificación de acciones
para lograr los objetivos
ambientales
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar
riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Identificación de peligros y
evaluación de riesgos y
oportunidades
6.1.3Determinación de requisitos
legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos de SST y
planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos de la SST
6.2.2 Planificación para lograr los
objetivos de la SST
Correspondencia entre las Normas
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

29. 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
Determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de:
a)asegurar que el SG pueda lograr sus resultados previstos;
b)aumentar los efectos deseables;
c)prevenir o reducir efectos no deseados;
d)lograr la mejora.
Planificar las acciones para abordar los riesgos y oportunidades
6. Planificación
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015

30. 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Determinar los riesgos y oportunidades para SST, tomando en cuenta:
a)Peligros;
b)Riesgos para SST y otros riesgos;
c)Oportunidades para SST y otras oportunidades;
d)Requisitos legales y otros requisitos.
e)Cambios que se podrían presentar en la organización.
6. Planificación
Y determinar los riesgos y oportunidades para SGA , tomando en
cuenta:
- aspectos ambientales;
- requisitos legales y otros requisitos;
- otras cuestiones y requisitos identificado en los apartados 4.1 y 4.2.
SGSST
SGA
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018

31. 6. Planificación
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de riesgos
6.1.2.1 Identificación de peligros
Establecer procesos para identificar continuamente y de manera proactiva los
peligros, considerando:
a)Cómo se organiza el trabajo ( carga de trabajo, horas de trabajo, victimización y
acoso, intimidación, liderazgo y cultura organizacional.
b)Actividades rutinarias y no rutinarias, considerando: infraestructura, equipos,
materiales, sustancias y las condiciones físicas del lugar de trabajo.
c)Diseño de productos y servicios, la investigación, el desarrollo, los ensayos, la
producción, el montaje, la construcción, la prestación del servicio, el
mantenimiento y la disposición.
d)Factores humanos
e)Cómo se realiza el trabajo
f)Incidentes pasados internos o externos, incluyendo emergencias.
g)Situaciones de Emergencias potenciales.
h)Personas en el trabajo, contratistas y visitantes y de los trabajadores que no
están en el lugar del trabajo.
i)Otras cuestiones como: Diseño de áreas, situaciones que ocurren en las
inmediaciones y cambios reales o propuestos por la organización, así como
cambios en el conocimiento y la información de peligros.
ISO 45001:2018

32. 6. Planificación
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de riesgos
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para SST y otros riesgos del SGSST
Establecer, implementar y mantener procesos para:
•Evaluar riesgos a partir de los peligros identificados.
•Evaluar otros riesgos relacionados con el establecimiento,
implementación y mantenimiento del SGSST
•Mantener como información documentada.
ISO 45001:2018

33. 6. Planificación
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de riesgos
6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para SST y otras oportunidades
del SGSST
Establecer, implementar y mantener procesos para:
•Las oportunidades de la SST que permitan mejorar el
desempeño.
•Las oportunidades para adaptar, el trabajo, la organización
del trabajo , ambiente del trabajo a los trabajadores.
•Las oportunidades para eliminar peligros y reducir riesgos.
•Otras oportunidades para mejorar el SGSST.
ISO 45001:2018

34. 34
6. Planificación
6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros
requisitos
Establecer, implementar y mantener procesos para:
•Determinar los requisitos legales aplicables a los peligros y
riesgos de SST y de su SGSST.
•Determinar cómo se aplican que necesita comunicarse.
Conservar la información documentada de los requisitos legales.
ISO 45001:2018

35. 35
6. Planificación
6.1.4 Planificación de acciones
Planificar:
a) las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades;
b) Para abordar los requisitos legales y otros requisitos.
c) Prepararse y responder a emergencias.
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018

36. 6.1.2 Aspectos ambientales
Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, la organización debe
determinar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede
controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos ambientales asociados,
desde una perspectiva de ciclo de vida.
6. Planificación
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe tener en cuenta:
a) los cambios, incluidos los desarrollados nuevos o planificados, y las actividades,
productos y servicios nuevos modificados;
b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente previsibles.
ISO 14001:2015

37. 6.1.2 Requisitos legales y otros requisitos
6. Planificación
6.1.3 Planificación de acciones
La organización debe:
•Acceso a los requisitos legales y otros requisitos
relacionados con sus aspectos ambientales;
• Determinar cómo estos requisitos se aplican a la
organización;
•Tener en cuenta estos requisitos legales y otros
requisitos en SGA.
Mantener información documentada de sus requisitos
legales y otros requisitos.
Para abordar:
•Aspectos ambientales
•Requisitos legales
•Riesgos y oportunidades
ISO 14001:2015

38. 6.2.1 Objetivos de la calidad, ambiente y SST
Los objetivos deben:
a)ser coherentes con la política ;
b)ser medibles;
c)tener en cuenta los requisitos aplicables;
d)Ser pertinentes con la conformidad de los productos y servicios para el aumento
de la satisfacción de los clientes.
e)Resultados de la evaluación de riesgos y oportunidades
f)Resultados de la consulta con los trabajadores y cuando existan representantes
de los trabajadores.
g)Tener en cuenta los aspectos ambientales Significativos
h)ser objeto de seguimiento;
i)comunicarse;
j)actualizarse, según corresponda.
k)Mantener la información documentada
38
6. Planificación
6.2 Objetivos y planificación para lograrlos
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015

39. 6. Planificación
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de Calidad, SST y ambientales
A.Determinar:
a)Que se va hacer
b)Que recursos se requieren
c)Quien será el responsable
d)Cuando finalizará
e)Cómo se evaluarán los resultados
f)Cómo se integrarán las acciones al proceso del negocio
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015
6.2 Objetivos de Calidad, SST y Ambientales y su
planificación para lograrlos

40. 6. Planificación
Cuando la organización determina la necesidad de cambios en el
sistema de gestión de la calidad, estos cambios se deben llevar a cabo
de manera planificada.
La organización debe considerar:
a)el propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales;
b)la integridad del sistema de gestión de la calidad;
c)la disponibilidad de recursos;
d)la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.
ISO 9001:2015
6.3 Planificación de los cambios

41. Norma ISO 9001:2015
Norma ISO 14001:2015Norma ISO 45001:2018
7. Apoyo
7.1Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la operación
de los procesos
7.1.5 Recursos de seguimiento y
medición
7.1.6 Conocimientos de la
organización
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
7. Apoyo
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa
7.5 Información
documentada
7 Apoyo
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa
7.5 Información
documentada
Correspondencia entre las Normas ISO
9001:2015, ISO 45001:2018, ISO 14001:2015

42. 42
7. Apoyo
7.1 Recursos
Proporcionar los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación y mantenimiento de los
sistemas de gestión de Calidad, SST y ambiental.
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015

43. 43
7. Apoyo
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
La organización debe considerar:
a)las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes;
b) qué se necesita obtener de los proveedores externos.
ISO 9001:2015
7.1.2 Personas
La organización debe determinar y proporcionar las
personas necesarias para la implementación eficaz de
su sistema de gestión de la calidad y para la operación
y control de sus procesos.
7.1.3 Infraestructura
La organización debe determinar, proporcionar y
mantener la infraestructura necesaria para la operación
de sus procesos y lograr la conformidad de los
productos y servicios.

44. 44
7. Apoyo
7.1 Recursos
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
La organización debe determinar, proporcionar y mantener el ambiente
necesario para la operación de sus procesos y para lograr la conformidad
de los productos y servicios.
ISO 9001:2015
NOTA: Un ambiente adecuado puede ser una combinación de
factores humanos y físicos, tales como:
a) sociales (por ejemplo, no discriminatorio, ambiente tranquilo, libre
de conflictos);
b) psicológicos (por ejemplo, reducción del estrés, prevención del
síndrome de agotamiento, cuidado de las emociones);
c) físicos (por ejemplo, temperatura, calor, humedad, iluminación,
circulación del aire, higiene, ruido).
Estos factores pueden diferir sustancialmente dependiendo de los
productos y servicios suministrados.

45. 45
7. Apoyo
7.1 Recursos
ISO 9001:2015
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
Determinar y proporcionar los recursos necesarios para asegurarse de la
validez y fiabilidad de los resultados cuando se realice el seguimiento o la
medición para verificar la conformidad de los productos y servicios con los
requisitos.
La organización debe asegurarse de que los recursos proporcionados:
a) son apropiados para las actividades de seguimiento y medición
b) se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua para su
propósito.
Conservar la información documentada apropiada como evidencia que los
recursos de seguimiento y medición son idóneos para su propósito.

46. 46
7. Apoyo
7.1 Recursos
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
a) calibrarse o verificarse, o ambas, a intervalos especificados, o antes de
su utilización, contra patrones de medición trazables a patrones de
medición internacionales o nacionales; cuando no existan tales patrones
debe conservarse como información documentada la base utilizada para
calibración o la verificación;
b) identificarse para determinar su estado;
c) protegerse contra ajustes, daño o deterioro que pudieran invalidar el
estado de calibración y los posteriores resultados de la medición.
La organización debe determinar si la validez de los resultados de
medición previos se ha visto afectada de manera adversa cuando el equipo
de medición se considere no apto para su propósito previsto, y debe tomar
las acciones adecuadas cuando sea necesario.
ISO 9001:2015

47. 47
7. Apoyo
7.1 Recursos
7.1.6 Conocimiento de la organización
La organización debe determinar los conocimientos necesarios para la
operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y
servicios.
Estos conocimientos deben mantenerse y ponerse a disposición en la
medida en que sea necesario.
Cuando se abordan las necesidades y tendencias cambiantes, la
organización debe considerar sus conocimientos actuales y determinar
cómo adquirir o acceder a los conocimientos adicionales necesarios y a
las actualizaciones requeridas.
ISO 9001:2015

48. 7. Apoyo
7.2 Competencia
La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo
su control, que afecte a su desempeño del SGC, a la SST y el ambiente y su
capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su
educación, formación o experiencia apropiadas; ( incluyendo la capacidad de
identificar peligros).
c) determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos
ambientales y su sistema de gestión ambiental;
d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
La organización debe conservar información documentada apropiada, como
evidencia de la competencia.
.
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015
NOTA Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formación,
la tutoría o la reasignación de las personas empleadas actualmente, o la
contratación o subcontratación de personas competentes

49. 7. Apoyo
7.3 Toma de conciencia
La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el
trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia de:
a)la política y objetivos de calidad, SST y Ambiental
b)Su contribución a la eficacia del SGC, SGSST y SGA
c)Las implicancias y consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos del
SGSST y SGA
d)Los peligros y riesgos y las acciones determinadas pertinentes para ellos
e)La capacidad de alejarse de situaciones que presentan peligro para su vida o su
salud, así como las disposiciones para protegerse de las consecuencias
indebidas.
f) Los aspectos ambientales SIGnificativos y los impactos ambientales reales o
potenciales relacionado, asociados con su trabajo;
g) Los beneficios de una mejora del desempeño ambiental;
h) Las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental,
incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la
organización
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015

50. 50
7. Apoyo
7.4 Comunicación
✓Que comunicar
✓Cuando comunicar
✓A quien comunicar
✓Cómo comunicar
✓Quien comunica
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015
La organización debe determinar las comunicaciones
internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la
calidad, que incluyan:
La organización debe comunicar externamente información pertinente al sistema
de gestión ambiental, según se establezca en los procesos de comunicación de la
organización y según lo requieran sus requisitos legales y otros requisitos.

51. 51
7. Apoyo
7.5 Información documentada
✓Creación y actualización
✓Control de la información
El SG debe incluir :
a)Información documentada requerida por la norma
b)Información documentada que la organización
determine necesaria para la eficacia del SG
•Disponible
•Protegida
•Distribución
•Almacenamiento
•Preservación
•Control de cambios
•Disposición
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015

52. Manual del SIG
Política del SIG
Objetivos
Mapa Procesos
Alcance del SIG
Procedimientos
Instructivos
Manual de Organización y Funciones (MOF)
ROF
Planes de ContingenciaFormatos Registros
Procedimiento de Control documentario
Procedimiento de Control de Registros
Procedimiento de Información documentada

53. Instrucción de trabajo
Desarrollo de la limpieza.
Consideraciones ambientales
Xxxxxx
Consideraciones de SST
Xxxxxxx
USO de EPP

54. Norma ISO 9001:2015 Norma ISO
14001:2015
Norma ISO 45001:2018
8 Operación
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Requisitos para los productos y
servicios
8.3 Diseño y desarrollo de los productos
y servicios
8.4 Control de los procesos, productos y
servicios suministrados externamente
8.5 Producción y provisión del servicio
8.6 Liberación de los productos y
servicios
8.7 Control de las salidas no conformes
8. Operación
8.1 Planificación y
control operacional
8.2 Preparación y
respuesta ante
emergencias
8 Operación
8.1 Planificación y control
operacional
8.1.1 Generalidades
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos
8.1.3 Gestión del cambio
8.1.4 Compras
8.1.4.1 Generalidades
8.1.4.2 Contratistas
8.1.4.3 Contratación externa
8.2 Preparación y respuesta ante
emergencias

Correspondencia entre las Normas
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

55. 8.1 Planificación y control operacional
La organización debe planificar, implementar y controlar los procesos necesarios
para cumplir los requisitos para la provisión de productos y servicios, SGA y SGSST
para implementar las acciones determinadas en el capítulo 6, mediante:
a)la determinación de los requisitos para los productos y servicios;
b)el establecimiento de criterios para los procesos y la aceptación de los productos
y servicios;
c) Implementación de control de procesos de acuerdo con los criterios de operación
c)la determinación de los recursos necesarios para lograr la conformidad con los
requisitos de los productos y servicios;
d)la determinación, el mantenimiento y la conservación de la información
documentada en la extensión necesaria para tener confianza en que los procesos
se han llevado a cabo según lo planificado; demostrar la conformidad de los
productos y servicios con sus requisitos.
e)La adaptación del trabajo a los trabajadores.
8. Operación
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015

56. Etapa 1 Etapa 2
PRODUCTO
/ Servicios
REQUISITOS
Criterios de acepción
PROCESO
Etapa 3
Especificación técnica del producto
Materias
Primas
Insumos
Plan de Calidad
Procedimientos
Instructivos
Plan de contingencia

57. 8.1 Planificación y control operacional (continuación)
La salida de esta planificación debe ser adecuada para las operaciones de la
organización.
La organización debe controlar los cambios planificados y revisar las
consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar
cualquier efecto adverso, según sea necesario.
La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente
estén controlados. Dentro del SGA debe definir el tipo y grado de control o
influencia que se va a aplicar a estos procesos.
8. Operación
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015

58. 8.1 Planificación y control operacional
Controles: controles de ingeniería y procedimientos.
Jerarquía (por ejemplo: eliminación, sustitución, administrativa o combinados.
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, debe:
a)Establecer los controles: en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio,
considerando cada etapa de su ciclo de vida;
b)Requisitos ambientales para la compra de: productos y servicios, según corresponda;
c)Comunicar sus requisitos ambientales: a los proveedores externos, incluidos los
contratistas;
d)Considerar: suministrar información acerca de los impactos ambientales potenciales
SIGnificativos asociados con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la
vida útil y la disposición final de sus productos o servicios.
ISO 14001:2015

59. 8.1 Planificación y control operacional
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
Establecer, implementar y mantener la eliminación de peligros y reducción de
riesgos en la SST, considerando la jerarquía SIGuiente:
1.Eliminar el peligro
2.Sustituir con proceso, operaciones, materiales o equipos menos peligrosos
3.Utilizar controles de ingeniería y reorganización del trabajo
4.Utilizar controles administrativos, incluyendo la formación.
5.Utilizar EPP

59
8. Operación
ISO 45001:2018

60. 8.1 Planificación y control operacional
8.1.3 Gestión del cambio
La organización debe planificar, implementar y el control de los cambios
planificados, temporales o permanentes que impactan al desempeño de la SST,
incluyendo:
a) Nuevos productos, servicios y procesos o los cambios de estos,
considerando:
•Ubicación y sus alrededores.
•Condiciones de trabajo
•Equipos
•Fuerza de trabajo
b) Cambios de requisitos legales y otros requisitos.
c) Cambios de conocimiento o la información sobre los peligros y riesgos de
SST.
d) Desarrollo en conocimiento y tecnología.
Revisar la consecuencia de los cambios no previstos y tomar acciones para
mitigar el efecto adverso.
60
8. Operación
ISO 45001:2018

61. 8.1 Planificación y control operacional
8.1.4 Compras
8.1.4.1 Generalidades
La organización debe establecer , implementar y mantener procesos para
controlar las compras de productos y servicios que asegure la conformidad
con el SGSST.
8.1.4.2 Contratistas
Evaluar y controlar los riesgos:
1.Actividades y operaciones de contratistas
2.Actividades y operaciones de la organización que impacten a los
trabajadores de contratistas.
3.Actividades y operaciones de los contratistas que impacten a otras partes
interesadas en el lugar de trabajo.
La organización debe asegurarse que se cumplan los requisitos de su SGSST,
asegurando los procesos de selección de contratistas.
61
8. Operación
ISO 45001:2018

62. 8.1 Planificación y control operacional
8.1.4.3 Contratación externa
Asegurarse el control de:
a)Funciones y procesos contratados externamente.
b)Los acuerdo en la contratación son coherentes con los requisitos legales y
otros requisitos para lograr resultados de su SGSST.
c)Se debe definir el grado de control.
62
8. Operación
ISO 45001:2018

63. 8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente
La comunicación con los clientes debe incluir:
a)proporcionar la información relativa a los productos y servicios;
b)tratar las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo los cambios;
c)obtener la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios,
incluyendo las quejas de los clientes;
d)manipular o controlar la propiedad del cliente;
e)establecer los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando
sea pertinente.
63
8. Operación
ISO 9001:2015

64. 8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
Cuando se determinan los requisitos para los productos y servicios que se van a
ofrecer a los clientes, la organización debe asegurarse de que:
a)los requisitos para los productos y servicios se definen, incluyendo:
1)cualquier requisito legal y reglamentario aplicable;
2)aquellos considerados necesarios por la organización;
b)la organización puede cumplir con las declaraciones acerca de los productos y
servicios que ofrece.
8. Operación
ISO 9001:2015

65. 8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios
8.2.3.1 La organización debe asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir los
requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes. La
organización debe llevar a cabo una revisión antes de comprometerse a suministrar
productos y servicios a un cliente, para incluir:
a)los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las
actividades de entrega y las posteriores a la misma;
b)los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso
especificado o previsto, cuando sea conocido;
c)los requisitos especificados por la organización;
d)los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos y servicios;
e)las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los
expresados previamente.
65
8. Operación
ISO 9001:2015

66. 8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios
(Continuación)
La organización debe asegurarse de que se resuelven las diferencias existentes
entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente.
La organización debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptación,
cuando el cliente no proporcione una declaración documentada de sus requisitos.
NOTA En algunas ocasiones, como las ventas por internet, es irrealizable llevar a cabo una
revisión formal para cada pedido. En su lugar la revisión puede cubrir la información del
producto pertinente, como catálogos.
La organización debe conservar la información documentada, cuando sea aplicable:
a)sobre los resultados de la revisión;
b)sobre cualquier requisito nuevo para los productos y servicios.
8. Operación
ISO 9001:2015

67. 8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
La organización debe asegurarse de que, cuando se cambien los requisitos para los
productos y servicios, la información documentada pertinente sea modificada, y de
que las personas pertinentes sean conscientes de los requisitos modificados.
67
8. Operación
ISO 9001:2015

68. Identificar posibilidades de situaciones emergencias
Responder PrevenirReducir
impactos
Proporcionar formación
Poner a prueba periódicamente, revisar y actualizar
Evaluar el desempeño
Comunicar los deberes y responsabilidades a los trabajadores
Comunicar sobre información pertinente a las partes
interesadas según corresponda.
Conservar la información documentada.
8. Operación
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

69. Interpretación de la Norma ISO 9001:2015
Preparación de emergencias
Antes Durante Después
Brigadas contra
incendio/
Simulacros
Descripción del
proceso de la
emergencia
Medidas de
mitigación
Capacitación
Sistema contra
incendios
Rutas de evacuación
Potencial incendio- Análisis de riesgo

70. 8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
8.3.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener un proceso de diseño y desarrollo
que sea adecuado para asegurarse de la posterior provisión de productos y servicios.
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
Al determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo, la organización debe
considerar:
a)la naturaleza, duración y complejidad de las actividades de diseño y desarrollo;
b)las etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones del diseño y desarrollo
aplicables;
c)las actividades requeridas de verificación y validación del diseño y desarrollo;
d)las responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de diseño y desarrollo;
e)las necesidades de recursos internos y externos para el diseño y desarrollo de los
productos y servicios;
70
8. Operación
ISO 9001:2015

71. 8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo (continuación)
f)la necesidad de controlar las interfaces entre las personas que participan activamente
en el proceso de diseño y desarrollo;
g)la necesidad de la participación activa de los clientes y usuarios en el proceso de
diseño y desarrollo;
h)los requisitos para la posterior provisión de productos y servicios;
i)el nivel de control del proceso de diseño y desarrollo esperado por los clientes y otras
partes interesadas pertinentes;
j)la información documentada necesaria para demostrar que se han cumplido los
requisitos del diseño y desarrollo.
71
8. Operación
ISO 9001:2015

72. 8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
La organización debe determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos
de productos y servicios a diseñar y desarrollar. La organización debe considerar:
a)los requisitos funcionales y de desempeño;
b)la información proveniente de actividades previas de diseño y desarrollo
similares;
c)los requisitos legales y reglamentarios;
d)normas o códigos de prácticas que la organización se ha comprometido a
implementar;
e)las consecuencias potenciales de fallar debido a la naturaleza de los productos y
servicios.
Las entradas deben ser adecuadas para los fines del diseño y desarrollo, estar
completas y sin ambigüedades.
Las entradas del diseño y desarrollo contradictorias deben resolverse.
La organización debe conservar la información documentada sobre las entradas del
diseño y desarrollo.
72
8. Operación
ISO 9001:2015

73. 73
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
La organización debe aplicar controles al proceso de diseño y desarrollo para
asegurarse de que:
a)se definen los resultados a lograr;
b)se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño
y desarrollo para cumplir los requisitos;
c)se realizan actividades de verificación para asegurarse de que las salidas del
diseño y desarrollo cumplen los requisitos de las entradas;
d)se realizan actividades de validación para asegurarse de que los productos y
servicios resultantes satisfacen los requisitos para su aplicación especificada o
uso previsto;
e)se toma cualquier acción necesaria sobre los problemas determinados durante
las revisiones, o las actividades de verificación y validación;
f)se conserva la información documentada de estas actividades.
8. Operación
ISO 9001:2015

74. 74
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
La organización debe asegurarse de que las salidas del diseño y desarrollo:
a)cumplen los requisitos de las entradas;
b)son adecuadas para los procesos posteriores para la provisión de productos y
servicios;
c)incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medición, cuando
sea apropiado, y a los criterios de aceptación;
d)especifican las características de los productos y servicios que son esenciales
para su propósito previsto y su provisión segura y correcta.
La organización debe conservar información documentada sobre las salidas del
diseño y desarrollo.
8. Operación
ISO 9001:2015

75. 75
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
La organización debe identificar, revisar y controlar los cambios hechos durante el
diseño y desarrollo de los productos y servicios, o posteriormente en la medida
necesaria para asegurarse de que no haya un impacto adverso en la conformidad
con los requisitos.
La organización debe conservar la información documentada sobre:
a)los cambios del diseño y desarrollo;
b)los resultados de las revisiones;
c)la autorización de los cambios;
d)las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.
8. Operación
ISO 9001:2015

76. 8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente
8.4.1 Generalidades
La organización debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios
suministrados externamente son conformes a los requisitos.
La organización debe determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y
servicios suministrados externamente cuando:
a)los productos y servicios de proveedores externos están destinados a incorporarse
dentro de los propios productos y servicios de la organización;
b)los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes por
proveedores externos en nombre de la organización;
c)un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor externo
como resultado de una decisión de la organización.
La organización debe determinar y aplicar criterios para la evaluación, la selección, el
seguimiento del desempeño y la reevaluación de los proveedores externos, basándose
en su capacidad para proporcionar procesos o productos y servicios de acuerdo con
los requisitos. La organización debe conservar la información documentada de estas
actividades y de cualquier acción necesaria que surja de las evaluaciones.
8. Operación
ISO 9001:2015

77. 8.4.2 Tipo y alcance del control
La organización debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios
suministrados externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de la
organización de entregar productos y servicios conformes de manera coherente a
sus clientes.
La organización debe:
a)asegurarse de que los procesos suministrados externamente permanecen dentro
del control de su SGC;
b)definir los controles que pretende aplicar a un proveedor externo y los que
pretende aplicar a las salidas resultantes;
c)tener en consideración:
1) el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados
externamente en la capacidad de la organización de cumplir regularmente los
requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables;
2) la eficacia de los controles aplicados por el proveedor externo;
d)determinar la verificación, u otras actividades necesarias para asegurarse de que
los procesos, productos y servicios suministrados externamente cumplen los
requisitos.
8. Operación
ISO 9001:2015

78. 8.4.3 Información para los proveedores externos
La organización debe asegurarse de la adecuación de los
requisitos antes de su comunicación al proveedor externo.
La organización debe comunicar a los proveedores externos
sus requisitos para:
a)los procesos, productos y servicios a proporcionar;
b)la aprobación de:
1) productos y servicios;
2) métodos, procesos y equipos;
3) la liberación de productos y servicios;
c)la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida
de las personas;
d)las interacciones del proveedor externo con la organización;
e)el control y el seguimiento del desempeño del proveedor
externo a aplicar por parte de la organización;
f)las actividades de verificación o validación que la
organización, o su cliente, pretende llevar a cabo en las
instalaciones del proveedor externo.
78
8. Operación
ISO 9001:2015

79. 8.5 Producción y provisión del servicio
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
La organización debe implementar la producción y provisión del servicio bajo
condiciones controladas.
Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable:
a)la disponibilidad de información documentada que defina:
1)las características de los productos a producir, los servicios a prestar, o las
actividades a desempeñar;
2)los resultados a alcanzar;
b)la disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medición adecuados;
c)la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas
apropiadas para verificar que se cumplen los criterios para el control de los
procesos o sus salidas, y los criterios de aceptación para los productos y
servicios;
79
8. Operación
ISO 9001:2015

80. 1 32
4
% Solidos: 70-80
% Sólidos: 75 +/- 5
Producto
final
T°= 90-100°C
T°= 95+/- 5 °C

81. 8.5 Producción y provisión del servicio
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio (continuación)
d)el uso de la infraestructura y el entorno adecuados para la operación de los
procesos;
e)la designación de personas competentes, incluyendo cualquier calificación
requerida;
f)la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los
resultados planificados de los procesos de producción y de prestación del
servicio, cuando las salidas resultantes no puedan verificarse mediante
actividades de seguimiento o medición posteriores;
g)la implementación de acciones para prevenir los errores humanos;
h)la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la
entrega.
81
8. Operación
ISO 9001:2015

82. 8.5.2 Identificación y trazabilidad
La organización debe utilizar los medios apropiados para identificar las salidas,
cuando sea necesario, para asegurar la conformidad de los productos y servicios.
La organización debe identificar el estado de las salidas con respecto a los
requisitos de seguimiento y medición a través de la producción y prestación del
servicio.
La organización debe controlar la identificación única de las salidas cuando la
trazabilidad sea un requisito, y debe conservar la información documentada
necesaria para permitir la trazabilidad.
8. Operación
ISO 9001:2015

83. 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
La organización debe cuidar la propiedad perteneciente a los clientes o a
proveedores externos mientras esté bajo el control de la organización o esté siendo
utilizado por la misma.
La organización debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar la propiedad de
los clientes o de los proveedores externos suministrada para su utilización o
incorporación dentro de los productos y servicios.
Cuando la propiedad de un cliente o de un proveedor externo se pierda, deteriore o
de algún otro modo se considere inadecuada para su uso, la organización debe
informar de esto al cliente o proveedor externo y conservar la información
documentada sobre lo ocurrido.
NOTA La propiedad de un cliente o de un proveedor externo puede incluir materiales,
componentes, herramientas y equipos, instalaciones, propiedad intelectual y datos personales.
8. Operación
ISO 9001:2015

84. 8.5.4 Preservación
La organización debe preservar las salidas durante la producción y prestación del
servicio, en la medida necesaria para asegurarse de la conformidad con los
requisitos.
NOTA La preservación puede incluir la identificación, la manipulación, el control de la
contaminación, el embalaje, el almacenamiento, la transmisión de la información o el
transporte, y la protección.
84
8. Operación
ISO 9001:2015

85. 8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
La organización debe cumplir los requisitos para las
actividades posteriores a la entrega asociadas con los
productos y servicios.
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la
entrega que se requieren, la organización debe considerar:
a)los requisitos legales y reglamentarios;
b)las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a
sus productos y servicios;
c)la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos
y servicios;
d)los requisitos del cliente;
e)la retroalimentación del cliente.
NOTA Las actividades posteriores a la entrega pueden incluir acciones
cubiertas por las condiciones de la garantía, obligaciones
contractuales como servicios de mantenimiento, y servicios
suplementarios como el reciclaje o la disposición final. 85
8. Operación
ISO 9001:2015

86. 8.5.6 Control de los cambios
La organización debe revisar y controlar los cambios para la producción o la
prestación del servicio, en la extensión necesaria para asegurarse de la continuidad
en la conformidad con los requisitos.
La organización debe conservar información documentada que describa los
resultados de la revisión de los cambios, las personas que autorizan el cambio y de
cualquier acción necesaria que surja de la revisión.
8. Operación
ISO 9001:2015

87. 8.6 Liberación de los productos y servicios
La organización debe implementar las disposiciones planificadas, en las etapas
adecuadas, para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y
servicios.
La liberación de los productos y servicios al cliente no debe llevarse a cabo hasta
que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a
menos que sea aprobado de otra manera por una autoridad pertinente y, cuando sea
aplicable, por el cliente.
La organización debe conservar la información documentada sobre la liberación de
los productos y servicios. La información documentada debe incluir:
a)evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación;
b)trazabilidad a las personas que autorizan la liberación.
87
8. Operación
ISO 9001:2015

88. 8.7 Control de las salidas no conformes
8.7.1 La organización debe asegurarse de que las salidas que no sean conformes con
sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega no
intencionada.
La organización debe tomar las acciones adecuadas basándose en la naturaleza de
la no conformidad y en su efecto sobre la conformidad de los productos y servicios.
Esto se debe aplicar también a los productos y servicios no conformes detectados
después de la entrega de los productos, durante o después de la provisión de los
servicios.
La organización debe tratar las salidas no conformes de una o más de las SIGuientes
maneras:
a)corrección;
b)separación, contención, devolución o suspensión de provisión de productos y
servicios;
c)información al cliente;
d)obtención de autorización para su aceptación bajo concesión.
Debe verificarse la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no
conformes. 88
8. Operación
ISO 9001:2015

89. 8.7 Control de las salidas no conformes (continuación)
8.7.2 La organización debe conservar la información documentada que:
a)describa la no conformidad;
b)describa las acciones tomadas;
c)describa todas las concesiones obtenidas;
d)identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.
89
8. Operación
ISO 9001:2015

90. Norma ISO 9001:2015 Norma ISO 14001:2015
Norma ISO 45001:2018
9 Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición,
análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Satisfacción del cliente
9.1.3 Análisis y evaluación
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección
9. Evaluación del
desempeño
9.1 Seguimiento,
medición, análisis y
evaluación
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación del
cumplimiento
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión por la
dirección
9 Evaluación del
desempeño
9.1 Seguimiento,
medición, análisis y
evaluación de desempeño
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación del
cumplimiento
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión por la
dirección
Correspondencia entre las Normas ISO
9001:2015 ISO 45001:2018, ISO 14001:2015

91. 9.1.1 Generalidades
La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su
desempeño de calidad, SST y ambiente.
La organización debe determinar:
a)Qué necesita seguimiento y medición;
b)Grado en que se cumplen los requisitos legales
c) Las actividades relacionadas con los peligros y riesgos y oportunidades.
d) Logro de objetivos
e) Eficacia de los controles operacionales
f) Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según
corresponda, para asegurar resultados válidos;
c) Los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño y los
indicadores apropiados y cuando se evaluarán y analizarán.
9. Evaluación de desempeño
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

92. 9.1.2 Satisfacción del cliente
La organización debe realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del
grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas. La organización debe
determinar los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar esta
información.
NOTA Los ejemplos de seguimiento de las percepciones del cliente pueden incluir las
encuestas al cliente, la retroalimentación del cliente sobre los productos y servicios entregados,
las reuniones con los clientes, el análisis de las cuotas de mercado, las felicitaciones, las
garantías utilizadas y los informes de agentes comerciales.
92
9. Evaluación de desempeño
ISO 9001:2015

93. 9.1.2 Evaluación del cumplimiento
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros
requisitos.
La organización debe:
a) determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;
b) evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran
necesarias;
c) mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de
cumplimiento.
La organización debe conservar información documentada como
evidencia de los resultados de la evaluación del cumplimiento.
9. Evaluación de desempeño
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018

94. 9.1.3 Análisis y evaluación
La organización debe analizar y evaluar los datos y la información apropiados que
surgen por el seguimiento y la medición.
Los resultados del análisis deben utilizarse para evaluar:
a)la conformidad de los productos y servicios;
b)el grado de satisfacción del cliente;
c)el desempeño y la eficacia del SGC;
d)si lo planificado se ha implementado de forma eficaz;
e)la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades;
f)el desempeño de los proveedores externos;
g)la necesidad de mejoras en el SGC.
NOTA Los métodos para analizar los datos pueden incluir técnicas estadísticas.
94
9. Evaluación de desempeño
ISO 9001:2015

95. 9.2 Auditoría interna
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar información acerca de si el SG:
a)es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su SG;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b)se implementa y mantiene eficazmente.
95
9. Evaluación de desempeño
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015

96. a) planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría
que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración de informes, que deben tener en consideración la
importancia de los procesos involucrados, los cambios que afecten a la organización y
los resultados de las auditorias previas;
b) definir los criterios de la auditoria y el alcance para cada auditoria;
c) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorias para asegurarse de la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría;
d) asegurarse de que los resultados de las auditorias se informen a la dirección
pertinente;
e) realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas adecuadas sin demora
injustificada;
f) conservar información documentada como evidencia de la implementación del
programa de auditoría y de los resultados de las auditorías.
NOTA: Véase la Norma ISO 19011 a modo de orientación.
Debe informarse los resultados a los trabajadores, representantes de los trabajadores y
otras partes interesadas
La organización debe:
9.2 Auditoría interna
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015
9. Evaluación de desempeño

97. 9.3 Revisión por la dirección
La alta dirección debe revisar el SGSST y SGA de la organización a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación
continuas con la dirección estratégica de la organización.
97
9. Evaluación de desempeño
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015

98. La revisión por la dirección debe planificarse y llevarse a cabo
incluyendo consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;
b) los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de
gestión de la calidad; necesidades y expectativas de partes interesadas, requisitos legales y
otros requisitos, los riesgos y oportunidades, los aspectos ambientales SIGnificativos.
c) la información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de gestión calidad, ambiente y
SST, incluidas las tendencias relativas a:
1. la satisfacción del cliente y la retroalimentación de las partes interesadas pertinentes;
2. el grado en que se han logrado los objetivos de la calidad, ambiente y SST;
3. el desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios;
4. los incidentes, las no conformidades y acciones correctivas;
5. los resultados de seguimiento y medición;
6. los resultados de las auditorias;
7. el desempeño de los proveedores externos.
8. la consulta y participación de los trabajadores.
9.cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
d) la adecuación de los recursos;
e) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;
e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades;
f) las oportunidades de mejora.
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015Entradas de la revisión por la dirección
9. Evaluación de desempeño

99. Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir las decisiones
y acciones relacionadas con:
a) las oportunidades de mejora;
b) cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la calidad; ambiente y SST;
c) las necesidades de recursos.
d)- las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de
gestión ambiental;
e)- las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
f)- las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión
ambiental, incluidos los recursos;
g)- las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales;
h)- las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión ambiental y SGSST a
otros procesos de negocio, si fuera necesario;
i)- cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
j)La alta dirección debe comunicar los resultados de la revisión a los trabajadores y
representantes de los trabajadores.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados
de las revisiones por la dirección.
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015Salidas de la revisión por la dirección
9. Evaluación de desempeño

100. Norma ISO 9001:2015
Norma ISO 14001:2015Norma ISO 45001:2018
10. Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y
acción correctiva
10.3 Mejora continua
10. Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y
acción correctiva
10.3 Mejora continua
10. Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y
acción correctiva
10.3 Mejora continua
Correspondencia entre las Normas ISO
9001:2015, ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015

101. 10.1 Generalidades
La organización debe determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e
implementar cualquier acción necesaria para alcanzar los resultados
previstos en calidad, ambiente y SST.
Éstas deben incluir:
a)mejorar de los productos y servicios para cumplir los requisitos, así como
considerar las necesidades y expectativas futuras;
b) corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados;
c) mejorar el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad.
101
10. Mejora
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
ISO 9001:2015

102. 10.2 No conformidad y acción correctiva
Cuando ocurra una No conformidad, incluyendo aquellas originadas por quejas
la organización debe:
a)reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:
1)tomar acciones para controlarla y corregirla;
2)hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos
ambientales adversos,
a)evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no
conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni
ocurra en otra parte, mediante:
1)la revisión y análisis de la no conformidad;
2)la determinación de las causas de la no conformidad;
3)la determinación de si existen no conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir;
a)implementar cualquier acción necesaria;
b)revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y
c)si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión calidad o ambiental.
10. Mejora
ISO 140012015
ISO 9001:2015

103. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los
efectos de las no conformidades encontradas, incluidos los impactos
ambientales.
La organización debe conservar información documentada como
evidencia de:
-la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada
posteriormente, y
-los resultados de cualquier acción correctiva.
10.2 No conformidad y acción correctiva
ISO 140012015
ISO 9001:2015
10. Mejora

104. 10.2 Incidentes, No conformidades y acciones correctivas
Establecer, implementar y mantener proceso, para informar, investigar y tomar
acción correctiva, para determinar y gestionar incidentes y las no
conformidades. Cuando ocurra un incidente o una no conformidad:
a)Reaccionar de manera oportuna, tomando acción para controlar y corregir el
incidente o la no conformidad.
b)Hacer frente a las consecuencias.
c)Evaluar la participación de trabajadores para la toma de acciones y eliminar las
causas del incidente o no conformidad. Considerando la :
d)Investigación del incidente
e)Evaluación de causas del incidente
f)Evaluar efectos potenciales de ocurrencia.
g)Implementar acciones correctivas apropiadas a los efectos del incidente
identificado.
h)Evaluar los riesgos de SST que se relaciona con los peligros nuevos o
modificados.
c)Revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada;
d)si fuera necesario, actualizar los riesgos y oportunidades determinados durante
la planificación; y
e)si fuera necesario, hacer cambios al SGSST.
104
10. Mejora
ISO 45001:2018

105. 10.3 Mejora continua
La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y
eficacia del SG.
La organización debe considerar los resultados del análisis y la evaluación, y
las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades
u oportunidades que deben considerarse como parte de la mejora continua.
Promover una cultura que apoye al sistema de gestión.
Promover la participación de los trabajadores en la implementación de
acciones de mejora.
Comunicar los resultados de acciones de mejora a los trabajadores y al
representante de los trabajadores cuando exista.
Mantener la información documentada.
105
10. Mejora
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018

106. BENEFICIOS DE LA
IMPLEMENTACIÓN
DEL SIG
•Reduce el tiempo de implementación.
•Reducción de documentos del sistema de
gestión.
•Facilita la administración del sistema de
gestión por parte de los responsables.
•Favorece el aprendizaje y comprensión por
parte del personal.
•Reduce el número de auditorías internas.
•Reduce el número de revisiones por la
dirección.

107. BENEFICIOS DE LA
IMPLEMENTACIÓN
DEL SGC
•Reducción de productos o servicios no
conformes.
•Reducción de reclamos.
•Mejora la satisfacción del cliente.
•Se orienta a la organización al
cumplimiento de objetivos y metas.
•Mejora la eficiencia de los procesos.
•Mejora el clima laboral.

108. BENEFICIOS DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SIG EN LA
GESTIÓN AMBIENTAL
•Reducción de aspectos ambientales
(efluentes, emisiones gaseosas, residuos
sólidos, consumos de energía, agua).
•Reducción de costos energéticos.
•Mejora el reaprovechamiento y disposición
de residuos.
•Reduce la posibilidad de sanciones legales.
•Mejora la imagen con relación a las partes
interesadas.
•Reduce la posibilidad de conflictos con
• Comunidades.

109. BENEFICIOS DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SGSST
•Reducción de accidentes y
enfermedades ocupacionales
•Reducción de riesgo de ocurrencia de
un siniestro.
•Reducción de gastos por accidentes y
enfermedades ocupacionales.
•Reduce la posibilidad de sanciones
legales.
•Mejora la imagen con relación a las
partes interesadas.
•Reduce los costos en seguros.
•Mejora el clima laboral.

110. ETAPAS PARA LA
IMPLEMENTACION DEL SIG
Diagnostico
situacional
Formación del
Equipo del SIG /
Comité SIG
Diseño y
Planificación del
SIG
Elaboración e Implementación de la
documentación y actividades que exige del
SIG
Auditoria del SIG
Acciones correctivas
Capacitación
Revisión por la
Dirección
PLANEAR
ACTUAR
VERIFICAR
HACER

111. DIAGNOSTICO SITUACIONAL
•Esta debe realizarse con el fin de conocer el estado
actual de la organización con relación al cumplimiento
de los requisitos de las normas que se integrarán.
•Si este diagnóstico es realizado por personal externo, el
equipo SIG debería acompañar durante todo el
diagnóstico, para tener conocimiento de las debilidades
y fortalezas que tiene la organización, para
posteriormente poder realizar las acciones de mejora.

112. DIAGNOSTICO SITUACIONAL
•El diagnóstico debe realizarse formando un
equipo multidisciplinario que cuente con el
conocimiento de las 3 normas.
•Se deberá elaborar una lista de verificación
que ayudará al chequeo del cumplimiento de
cada requisito de cada una de las normas.
•Así mismo elabore un plan de visitas,
considerando procesos, áreas, instalaciones
que tendrá que visitar, así como las
personas que deberá contactar.

113. DIAGNOSTICO
SITUACIONAL
Durante la evaluación se tendrá en cuenta:
•Documentación existente como: manuales,
procedimientos, registros de los requeridos por las
normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001.
•Procesos que desarrolla la empresa (considerar
verificar por calidad el proceso de producción del
producto que se encuentra en el alcance del SGC,
para el caso del SGA y SGSST deberá verificarse
todos los procesos.
•Instalaciones, infraestructura y ambiente de
trabajo donde se desarrollan los procesos.
•Personal que desarrolla las actividades de los
diferentes procesos.

114. Solicitar la explicación del proceso
productivo y la ubicación de las
diferentes áreas y zonas de riesgo.
De ser necesario solicitar un plano de
Ubicación en el caso de instalaciones
complejas.
Llevar ropa
apropiada al
lugar donde se
llevará a cabo
la evaluación y
los Equipos de
protección
personal
necesarios.
DIAGNOSTICO SITUACIONAL

115. IDENTIFICACIÓN DE
DEBILIDADES Y
FORTALEZAS
•Como resultado del informe de diagnóstico, se
identificarán el grado de cumplimiento de los
requisitos de las 3 normas donde se
determinará que aspectos se encuentran
débiles y cuáles son las fortalezas, a fin de que
se tome en cuenta para ser utilizados en el plan
de actividades de implementación del SIG, con
el fin de dar prioridad a los aspectos más
críticos y resolverlos en los plazos que se
definan.
•Las fortalezas deben mantenerse y
consolidarse.

116. FORMACIÓN DEL
EQUIPO DEL SIG
•Debe ser conformado por personas que
conocen cada una de las normas que se
integran o en su defecto si existen
coordinadores que manejaban cada norma
por separado, estos deberán unirse para
diseñar el SIG.
•Debe ser liderado por la alta dirección.
•Debe establecer los mecanismos de
comunicación del equipo con la alta
dirección y con toda la organización.
•Debe establecer sus funciones y
responsabilidades respecto al SIG, así como
comunicarlo para conocimiento de la
organización.

117. FORMACIÓN DEL
COMITÉ DEL SIG
•Generalmente lo conforma la alta dirección
(gerente general y jefaturas de la
organización, así como el representante de
la dirección).
•El comité del SIG es el que generalmente
revisa y aprueba la política del SIG,
objetivos, programas, manual del SIG y
documentación relevante del SIG.
•Supervisa y hace seguimiento del
cumplimiento de la política, objetivos,
programas e indicadores de desempeño de
los procesos de la organización, en calidad,
ambiente y seguridad y salud ocupacional.
•Aprueba el programa de auditorías internas.
•Ejecuta la revisión por la dirección.

118. DISEÑO Y
PLANIFICACIÓN DEL SIG
•El diseño y planificación de un SIG difiere de
una empresa a otra.
•Debe considerarse el rubro de la empresa, tipo
de producto o servicio que maneja, marco legal
en el que se encuentra involucrado.
•Tener en cuenta el diagnóstico situacional, para
saber cuáles serán los primeros pasos que se
darán, para implementar las actividades del SIG,
considerando los tiempos que demandará
aquellas actividades que se encuentren más
alejadas del cumplimiento de las normas y que
por lo tanto tome mayor tiempo de adecuación.
•Verificar el nivel de conocimiento del personal de
la organización, con el fin de dar inicio a la etapa
de capacitación y sensibilización de las normas
ISO 9001, ISO 14001 y ISO 45001.

119. PLANIFICACIÓN DEL SIG
N°
Actividades para la Implementación del SIG
Meses
1 234 567 8 9
1011 12
1
1.1
Capacitación
Curso: Interpretación de las Normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO
45001
1.2Curso – Taller Identificación de Aspectos Ambientales
1.3Curso- Taller Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
1.4Charlas del SIG
1.5Curso- Taller: Formación de Auditores Internos de SIG
2Documentación
Elaboración de la Documentación ( Procedimientos, Manual del
SIG, instrucciones y registros)
3Identificación de Procesos de Gestión, Operativos y de
Soporte/ Identificación de parámetros de control del Proceso
Operativo/ Peligros y Riesgos/ Aspectos ambientales
5Definición de la Política, Objetivos y Programas
6Implementación de la documentación y Requisitos de cada
norma del SIG
7Auditoría Interna del SIG
8Seguimiento a las acciones correctivas
9Revisión por la Dirección
La planificación puede contener como mínimo las etapas de actividades a ejecutar y a
partir de estas detallar los plazos específicos por semana o días.

120. IMPLEMENTACIÓN DE LAS
ACTIVIDADES DEL SIG
La implementación del SIG involucra:
CAPACITACIÓN
•El curso de interpretación de las normas ISO
9001, ISO 14001 y ISO 45001 deberá estar
orientada a personal que directamente está
involucrado en el proceso de planificación
del SIG. Debe realizarse charlas de
sensibilización para todo el personal sobre la
aplicación de las normas en el SIG de la
organización.
•Deberá considerarse en el programa de
capacitación lo que debe conocer cada
persona involucrada dentro del SIG, según el
puesto de trabajo u responsabilidad que
tenga en el SIG.

121. IMPLEMENTACIÓN DE LAS
ACTIVIDADES DEL SIG
DOCUMENTACIÓN
•Deberá identificarse en un listado todos los
documentos obligatorios que exige las 3
normas que se integran (ISO 9001, ISO
14001 E ISO 45001), así como documentos
que se crea necesarios para asegurar la
ejecución de ciertas actividades del SIG.
•Se debe tomar en cuenta la documentación
existente en la organización, para tomarlo
como base o como información que
incorporaremos en los documentos que
elaboremos.

122. IMPLEMENTACIÓN DE LAS
ACTIVIDADES DEL SIG
Documentación
•Cada organización define el número de documentos de cada una de
las normas para dar evidencia de su cumplimiento, según su
complejidad.

123. DOCUMENTACIÓN REQUERIDA
PARA EL SIG
1
NIVEL 2
NIVEL 3
NIVEL 4
Objetivos del SIG
ENFOQUES DE PROCESOS,
PLANES DE CALIDAD
PROCEDIMIENTOS
INSTRUCCIONES,
ESPECIFICACIONES TECNICAS
REGISTROS, DOC. EXTERNOS
(normas legales, especificaciones
externas, etc
Política del SIG

124. IMPLEMENTACIÓN DE LAS
ACTIVIDADES DEL SIG
DOCUMENTACIÓN
•Política integrada.- Intenciones globales y
orientación de una organización con respecto a
la calidad, desempeño ambiental y la seguridad
y salud.
•Objetivos del SIG.- Algo ambicionado o
pretendido, relacionado con la calidad ambiente
seguridad y salud, coherente con la política
integrada.
•Manual de SIG.- Documento que especifica el
sistema de gestión integrado de una
organización. No es obligatorio tenerlo.
Nota: Los manuales pueden variar en cuanto al
detalle y formato, para adecuarse al tamaño y
complejidad de cada organización en particular.

125. IMPLEMENTACIÓN DE LAS
ACTIVIDADES DEL SIG
DOCUMENTACIÓN
•Plan de calidad.- Documento que
especifica los procedimientos,
registros, recursos asociados que
deben aplicarse a un proyecto,
producto o proceso.
•Procedimiento.- Documento que
especifica un proceso.
•Instrucción.- Documento que detalla
la forma de desarrollar una actividad
específica en un proceso determinado.
Puede incluir gráficos, esquemas,
dibujos, fotografías, etc. Para ayudar a
su comprensión.

126. Documentación
•Especificaciones.- Documento que
establece requisitos. Una especificación
puede contener dibujos, modelos u otros
documentos adecuados y medios o
criterios mediante los cuales puede
verificarse la conformidad.
•Registros.- Documentos que provee
evidencias objetivas de las actividades
efectuadas o de los resultados obtenidos.
Debe estar identificado claramente por el
número del formato.
•Documentación externa.- Documentos
que no han sido desarrollados por la
empresa. Estos pueden ser: normas
legales, manuales de equipos, otros.
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
ACTIVIDADES DEL SIG

127. MECANISMOS DE
COMUNICACIÓN
•Debe establecerse en todos los niveles de la organización como será
el mecanismo de comunicación tanto interna como externa, para
mantener informados a la alta dirección y personal en general sobre
los avances del SIG, así como a las partes interesadas.
Murales
Correo
Electrónico
Revistas
Informativas
Página web
Reuniones Memorándum
Algunos Mecanismos de Comunicación
Deben ser
efectivos

128. MECANISMOS DE COMUNICACIÓN
Reuniones del Comité SIG Reuniones del Equipo SIG
Reuniones con el Personal Reuniones con Partes Interesadas

129. PROVISIÓN DE RECURSOS
El SIG como sistema de gestión deberá establecer
un presupuesto anual para el desarrollo de las
actividades propias del proceso de
implementación, tales como:
Capacitación.- Identificará las necesidades de
capacitación que el personal de la empresa
necesite, evaluaré sus competencias respecto al
puesto desde un enfoque integral, considerando
las exigencias de calidad, ambiente y seguridad y
salud ocupacional.
Auditorias.- Las auditorías externas que se
ejecuten.
Consultoría.- En caso se requiera por parte de la
organización.

130. PROVISIÓN DE
RECURSOS
Objetivos-planificación.- Para llevar a
cabo los objetivos de calidad, ambientales y
de seguridad y salud ocupacional, es
necesario realizar mejoras, las cuales
involucran cambios de infraestructura,
reparación o cambio de equipos,
maquinarias, así como la compra de equipos
de protección personal, sistema contra
incendios, señalética, entre otros.

131. PROVISIÓN DE
RECURSOS
•Medición y monitoreó.- Considerar todas las
mediciones que deberán realizar para asegurar
calidad del producto, estos pueden: análisis del
producto realizadas con laboratorios acreditados,
ensayos químicos o físicos que demuestren el
cumplimiento de la calidad del producto. Así mismo
se consideran las mediciones de todos los aspectos
ambientales generados por la empresa , así como
niveles de ruido en los ambientes de trabajo, estudio
ergonómico, evaluaciones de salud ocupacional,
entre otros.
•Calibraciones de equipos.- En este aspecto se
considerará todos los equipos de medición que se
utilicen para proceso productivo, así como los
equipos de medición que se utilicen para medir
algún parámetro ambiental o de seguridad y salud
ocupacional.

132. RECURSO HUMANO
•El recurso humano es uno de los elementos
principales que debemos tener en cuenta para el
proceso de implementación. Es un factor decisivo
durante la auditoria de certificación.
•Por ello desde el inicio de las actividades deberá
convocarse al personal para trabajar con ellos y
hacerles partícipe de los avances y logros obtenidos
en el tiempo.
•Dependiendo del grado de capacitación y
sensibilización del personal, este asumirá su rol
dentro del SIG y con ello se mejorará el desempeño
del SIG.

133. RECURSO HUMANO
AMBIENTE
Se reduce el consumo de papel,
agua, energía eléctrica.
Reaprovechamiento de residuos
sólidos
CALIDAD
Reduce el número de productos
No conformes y de reclamos
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Reduce el número de accidentes
y enfermedades ocupacionales
Los niveles de competencia del recurso humano permite:

134. CONTROLES OPERATIVOS
La implementación del Control de las operaciones con relación a la calidad
del producto deberá tener en cuenta lo siguiente:
El Plan de Calidad elaborado para el proceso productivo, en el cual se
especifica las actividades a ejecutar por proceso, los procedimientos,
registros y parámetros de control necesarios para asegurar la calidad del
producto o servicio que se entregue al cliente.
El mapeo de Procesos , los IAAs e IPERs se utilizan para establecer los
controles necesarios con el fin de prevenir o minimizar los aspectos
ambientales significativos, así como los peligros y riesgos identificados en los
diferentes procesos.

135. PLANES DE EMERGENCIA
En esta etapa de la implementación se deberá tener en cuenta la
formación de brigadas que contemplen las emergencias de tipo
ambiental, así como las de seguridad y salud ocupacional.
✓Procedimientos para Antes, Durante y
Después de la emergencia
✓Considerar procedimientos que tomen en
cuenta a partes interesadas (comunidades
vecinas, apoyo de alguna entidad
gubernamental, otros)
✓Recursos necesarios ( Sistema contra
incendios, extintores, capacitación para
brigadistas, otros)

136. VERIFICACIÓN
•La verificación del SIG incluye los siguientes
requisitos:
•Objetivos
•Medición de la satisfacción del cliente
•Análisis de datos
•Seguimiento y medición del producto,
procesos y del desempeño ambiental y
• De la seguridad y salud ocupacional
•Evaluación del cumplimiento legal
• Auditorías internas del SIG
•Revisión por la dirección

137. Las preguntas que deberé formularme son:
EL SIG se encuentra:
➢¿Establecido ?
➢¿Documentado?
➢¿Implementado’
➢¿Mantenido?
Estas preguntas deberemos hacerlo por
cada requisito de la norma y luego por todo
el Sistema Integrado de Gestión.
SEGUIMIENTO DURANTE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SIG

138. RESULTADO DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SIG
Los 3 Sistemas de Gestión Calidad
Ambiente y Seguridad y Salud
Ocupacional, deberán funcionar
como un engranaje. Cada uno
independientemente cumple todas
las exigencias propias de su
Norma, pero juntos deben lograr
resultados orientados al
cumplimiento de su Política
Integrada y a sus objetivos y
metas.

139. AUDITORIAS
INTEGRADAS
•Las normas ISO 9001, ISO 14001 y ISO
45001, exigen la realización de auditorías
internas
•En la actualidad se realizan auditorías
internas integradas, con el fin de reducir el
tiempo y para evitar la confusión que podría
existir del personal a ser auditado.
•La norma que establece las directrices para
la ejecución de auditorías es la ISO 19011.
•Las auditorias buscan verificar la eficaz
implementación del SIG.
•A partir de ella se determinan las no
conformidades que podrían existir, para
poder tomar acciones correctivas.

140. REVISIÓN
POR LA
DIRECCIÓN
La revisión del SIG por la alta dirección debe
cubrir todos los aspectos referidos por las 3
normas que se integran y debe quedar registro de
la información evaluada y de las conclusiones a
las que se llegó durante la revisión.

141. MEJORA
•La mejorainvolucralos
siguientesrequisitos:
•Investigaciónde
incidentes
•Accionescorrectivas
•Mejoracontinua

142. Es un reconocimiento por parte de una empresa independiente, de la
vigencia y efectividad del sistema de gestión implementado. El certificado
se otorga por cada Norma.
Certificación