9. Pháp luật về quản lý thị trường và xử lý vi phạm.pdf

Pháp luật về quản lý thị trường và xử lý vi phạm LUẬT CHỨNG KHOÁN

1. Vấn đề 8: PHÁP LUẬT VỀ QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Vấn đề 9: XỬ LÍ VI PHẠM, GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP
TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
LUẬT CHỨNG KHOÁN
ThS.Nguyễn Thu Trang

2. PHÁP LUẬT VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VÀ XỬ LÝ VI PHẠM
ThS.Nguyễn Thu Trang
HỌC LIỆU
1.GiáotrìnhLuậtChứng khoán,TrườngĐạihọcLuậtHàNội,Nxb.CAND,HàNội,2021.
2.Luậtchứngkhoán2019
3.Nghịđịnh155/2020/NĐ-CPhướngdẫnLuậtchứngkhoán
4.Nghịđịnh156/2020/NĐ-CPquyđịnhxửphạtviphạmhànhchínhtronglĩnhvựcchứngkhoánvà
thịtrườngchứngkhoán
5.Quyếtđịnh48/2015/QĐ-TTgquyđịnhchứcnăng,nhiệmvụ,quyềnhạnvàcơcấutổchứccủaUỷ
banChứngkhoánNhànước
6.Nghịđịnh82/2012/NĐ-CPtổchứcvàhoạtđộngthanhtrangànhTàichính
7.Quyếtđịnh31/1999/QĐ-UBCK6vềQuychếgiámsát,thanhtrahoạtđộngchứngkhoánvàthị
trườngchứngkhoán

3. PHÁP LUẬT VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VÀ XỬ LÝ VI PHẠM
ThS.Nguyễn Thu Trang

4. ThS.Nguyễn Thu Trang
NỘI DUNG
I. Pháp luật về quản lí nhà nước đối với
thị trường chứng khoán
1. NhữngvấnđềcơbảnquảnlýNhànước
vềchứngkhoánvàthịtrườngchứng
khoán
2.Phápluậtquảnlýnhànướcvềchứng
khoánvàthịtrườngchứngkhoán
II. Pháp luật về xử lý vi phạm và giải
quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng
khoán và TTCK
1. Phápluậtvềxửlýviphạmtronglĩnhvực
chứngkhoánvàthịtrườngchứngkhoán
2.Phápluậtgiảiquyếttranhchấptronglĩnh
vựcchứngkhoánvàthịtrườngchứng
khoán
PHÁP LUẬT VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VÀ XỬ LÝ VI PHẠM

5. ThS.Nguyễn Thu Trang
I. Những vấn đề cơ bản QLNN về chứng khoán và TTCK
1. SựcầnthiếtphảiquảnlýNhànướcvềchứngkhoánvàthị
trườngchứngkhoán
2. MụctiêuquảnlýNhànướcđốivớithịtrườngchứngkhoán
3. NộidungquảnlýNhànướcvềchứngkhoánvàthịtrường
chứngkhoán
A.Pháp luật về QLNN đối với TTCK

6. 1.1 Sự cần thiết phải quản lý nhà nước về CK và TTCK
•TT vốn dài hạn,
nơi phân phối
nguồn vốn
•Cósựthamgia
củanhiềuđối
tượng
Đặc trưng của thị
trường
•Tách rời giữa
giá trị thực và
bản thân chứng
khoán
Đặc thù của hàng
hóa
•Sự phát triển
của nền kinh tế
•Lợiíchcủanhà
đầutư
Mức độ ảnh
hưởng của TTCK

7. 1.2 Mục tiêu quản lý nhà nước đối với TTCK
•Đảm bảo sự trung thực của thị trường
•Đảm bảo sự công bằng
•Đảm bảo hiệu quả

8. 1.3 Nội dung quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCK
Ban hành văn bản quy phạm pháp
luật
Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi các
loại giấy phép
Đào tạo nghiệp vụ, tuyên truyền, phổ
biến pháp luật
Thanh tra, kiểm tra, giám sát, xử lý vi
phạm

9. ThS.Nguyễn Thu Trang
II. Pháp luật QLNN về chứng khoán và TTCK
1. KháiniệmphápluậtquảnlýNhànướcđốivớichứng
khoánvàthịtrườngchứngkhoán
2. Chủthểquảnlý
3.Đốitượngchịusựquảnlý
4. Phạmviquảnlý
5. Cácbiệnphápquảnlý
A.Pháp luật về QLNN đối với TTCK

10. 2.1 Khái niệm
Pháp luật quản lý Nhà nước đối với chứng khoán và thị trường chứng
khoán là tổng hợp các quy phạm pháp luật do Nhà nước ban hành điều
chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động quản lý Nhà
nước giữa các cơ quan quản lý Nhà nước về chứng khoán với một
bên là đối tượng chịu sự quản lý của Nhà nước về chứng khoán và
thị trường chứng khoán.

11. 2.2 Chủ thể quản lý
•Thống nhất quản lý Chính phủ
•Chịu trách nhiệm trước Chính phủ và thực
hiện quản lý nhà nước về CK và TTCK
(Theo khoản 2 Điều 8 Luật chứng khoán)
Bộ Tài chính
•Trực tiếp thực hiện quản lý nhà nước về
CK và TTCK (theo Điều 9 Luật chứng
khoán, Quyết định 48/2015/QĐ-TTg)
Ủy ban chứng
khoán nhà nước
•Các bộ, cơ quan ở trung ương
•Ủyban nhândâncáccấp
Chủ thể hỗ trợ
quản lý

12. 2.3 Đối tượng chịu sự quản lý
Tổ chức phát
hành chứng
khoán
Tổ chức
niêm yết
chứng khoán
Tổng Công ty
lưu ký và bù
trừ chứng
khoán
Chủ thể kinh
doanh chứng
khoán
Người hành
nghề kinh
doanh chứng
khoán
Nhà đầu tư
tham gia
TTCK

13. 2.4 Phạm vi quản lý
Hoạt động chào
bán chứng
khoán
Hoạt động
niêm yết
chứng khoán
Hoạt động
giao dịch
chứng khoán
Hoạt động đầu
tư chứng
khoán
Hoạt động kinh
doanh – cung
cấp dịch vụ
chứng khoán

14. 2.5 Biện pháp quản lý
Phương
pháp
kinh tế
Phương
pháp hành
chính
Phương
pháp
giáo
dục

15. ThS.Nguyễn Thu Trang
I. Khái niệm, phân loại VPPL và XLVP trong CK&TTCK
1. Kháiniệm,phânloạiviphạmphápluậtvàxửlýviphạm
phápluậttronglĩnhvựcchứngkhoánvàthịtrườngchứng
khoán
2. Nộidungphápluậtvềxửlýviphạmtronglĩnhvựcchứng
khoánvàthịtrườngchứngkhoán
B. PL về XLVPvà GQTCtrong CK&TTCK

16. 1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực CK
& TTCK
Vi phạm
pháp luật
Hành vi trái
pháp luật
Của các tổ
chức, cá
nhân
Xâm hại các
quan hệ xã
hội

17. 1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực CK
& TTCK
•Liên quan đến hoạt động CK
•LiênquanđếnhoạtđộngquảnlýTTCK
Chủ thể
•Mưu cầu lợi ích vật chấtNguyên nhân
•Chủ thể nhận thức rõ hậu quả của hành viLỗi cố ý
•Phức tạp
•Yêucầucôngcụ, biệnphápnghiệpvụcao
Xác định hành
vi vi phạm

18. 1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực CK
& TTCK
Căn cứ mức độ vi phạm
VPPL hành chính
VPPL Hình sự
VPPL dân sự
CC nội dung và lĩnh vực
VP
VPPP trong chào
bán chứng khoán
VPPL trong kinh
doanh chứng khoán
VPPL trong quản lý
nhà nước về CK

19. 1.1 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm
Khái
niệm
Cơ quan
nhà nước có
thẩm quyền
Dựa trên cơ
sở pháp luật
Quyết định
áp dụng các
biện pháp
xử lý
Các tổ chức,
cá nhân có
hành vi
VPPL

20. 1.1 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm
•Có hành vi vi phạm
•Cóquyđịnhcủaphápluật
Căn cứ thực
hiện
•Theo quy định của pháp luật
chứng khoán
Chủ thể có
thẩm quyền
•Theo quy định của pháp luật
chứng khoán
Nguyên tắc,
thủ tục
•Trừng phạt, giáo dục, răn đeMục đích

21. 1.1 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm
Xử lý hành chính
Xử lý hình sự
Xử lý dân sự

22. 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm
Các
hành vi
vi phạm
Vi phạm quy định về chào bán chứng khoán
Vi phạm trong lĩnh vực niêm yết chứng khoán
Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao
dịch chứng khoán
Vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán
Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán

23. 1.2 Pháp luật xử lý vi phạm
Các
hình
thức xử
lý
Xử lý hành chính
Cảnh cáo
Phạt tiền
Phạt bổ sung
Xử lý hình sự
Xử lý dân sự

24. 1.2 Pháp luật xử lý vi phạm
Thẩm quyền
+ Chánh Thanh tra UBCKNN,
+ Trưởng đoàn thanh tra
chuyên ngành củaUNCKNN
+ Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước
+ Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp
tỉnh

25. ThS.Nguyễn Thu Trang
II. Pháp luật giải quyết tranh chấp trong CK&TTCK
1. Kháiniệm,đặcđiểmtranhchấp,giảiquyếttranhchấpvề
chứngkhoánvàthịtrườngchứngkhoán
2. Cơchếgiảiquyếttranhchấpvềchứngkhoánvàthịtrường
chứngkhoán
B. PL về XLVPvà GQTCtrong CK&TTCK

26. 2.1 Khái niệm, đặc điểm tranh chấp, giải quyết tranh chấp
trên TTCK
Tranh
chấp
Mâu thuẫn
Bất đồng
Xung đột về
lợi ích

27. 2.1 Khái niệm, đặc điểm tranh chấp, giải quyết tranh chấp
trên TTCK
•Tổ chức, cá nhân tham gia thị trường
chứng khoánChủ thể
•Quyền và lợi íchĐối tượng
•Khó xác định
•Thiệt hại do sự biến động giá có chủ ý
Giá trị
•Thương lượng, hòa giải
•Tòa án/Trọng tài
Phương thức
giải quyết

28. 2.2. Cơ chế giải quyết tranh chấp về chứng khoán và thị
trường chứng khoán
2.1. Thương lượng
- Các bên tự nguyện áp dụng
- Thường với các tranh chấp đơn giản, giá trị không lớn
2.2. Hòa giải
- Đối với giải quyết tranh chấp giữa các thành viên: trung tâm giao dịch chứng khoán
hoặc Sở giao dịch chứng khoán sẽ là trung gian hòa giải
2.3. Trọng tài
- Theo Luật Trọng tài thương mại
2.4. Tòa án
- Theo Bộ luật Tố tụng Dân sự

29. ThS.Nguyễn Thu Trang
XIN TRÂN TRỌNG CẢM ƠN!
PHÁP LUẬT VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VÀ XỬ LÝ VI PHẠM