Auditoria nissan

1. Redes y Telecomunicación.
Materia:
Administración de la función informática
Tema: auditoria a la empresa Nissan
Catedrático:
Ing. Nayeli del Rocío Roblero Cifuentes.

Presentan:
Dany Gómez López.
Luis Alberto Hernández Pérez.
Florisel Hurtado Pérez.
Joan Emmanuel Vázquez Jiménez

Cuatrimestre y Grupo:
3° “C”
Turno:
Vespertino.
Ocosingo, Chiapas, a 16 de Agosto de 2012.

2. OBJETIVO
Evaluar la eficiencia y eficacia de una sección para mejorar y
determinardeficiencias o irregularidades en alguna de las partes de la empresa
Nissan tomar alternativos de acción para mejorar
ALCANCE DEL PROYECTO

La empresa Nissan se encuentra ubicada en la sucursal de Ocosingo Chiapas a
unos paso a la salida de Palenque Chiapas lo cual se llevara acabo una auditoria
en donde se dará conocer las deficiencia, anomalías y así poder mejorar la
calidad de equipamiento, la empresa tiene la intención de ser la primera empresa
en venta de carros en el municipio de Ocosingo Chiapas cumpliendo con la
normativas del reglamento en ventas y tener todo sistematizados los registros
tomando en cuanta la evaluación de sistemas que cumpla con las licencias
originales, evaluación de proceso de datos y de los equipos de computo tomando
en cuenta lo mas importante es la evacuación de seguridad

DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

Mantener la integridad de los datos y lograr los objetivos en forma eficaz y
eficiente. Además en recolección de datos se profundiza la revisión del auditor
hasta encontrar fallas y evaluar las evidencias para determinar cuando son
salvaguardados los activos de los sistemas computarizados, lo cual se mantiene la
integridad.
 Evaluación de los sistemas
 Evaluación del proceso de datos y de los equipos de cómputo
 Evaluación de seguridad

3. Plan de
auditoría

FECHA DE REPORTA: 16/08/2012

PERIODOS ESTIMADOS
FASE DESCRIPCION ACTIVIDAD
NUM DE
PERSONAL
PARTICIPATE
INIICIO TERMINOS
DIAS
HABI EST
Planeación
Determinar el objetivo y el alcance
de trabajo, determinación de los
recursos necesarios, obtención de
información de apoyo sobre las
actividades que se auditaran.
También preparas por escrito el
programa de auditoria
Investigación preliminar, entrevistas previas. 2 26/07/12 04/08/12 6
Inv. Preliminar
Obtener información para que el
auditor pueda tomar decisiones de
como proceder en la auditoria
Entrevista con el personal, observación de las
actividades, revisión de la documentación,
cuestionarios, documentación narrativa.
3 06/08/12 10/08/12 5
Inv. Detallado
Tener información necesaria para
entender los controles usadas
Realizar investigación con profundidad,
evaluación de controles.
2 13/08/12 20/08/12 6
Pruebas
Determinar si los controles internos
operan como fuero diseñados para
operar
Recolección de evidencias, técnicas de
recolección de información, cuestionarios,
entrevistas, vistas y evaluaciones hechas
directamente con los usuarios realizar
pruebas.
3 21/08/12 24/08/12 5
Evaluación y
examen de la
información
Obtener, analizar, interpretar y
documentar la información para
apoyar los resultados de la auditoria.
Empleo de las técnicas de pruebas selectivas,
muestreo estadístico, documentar la
información, supervisión para proporcionar
una seguridad razonable.
3 27/08/12 31/09/12 5
Informes y
recomendaciones
Concluir con un reporte y realizar un
cierre final en el lugar donde se
realizo la auditoria y además de esto
archivar todos los documentos que
fueron utilizados para realizar la
auditoria.
Determinar las causas ,recomendaciones, y
observaciones
4

4. Contrato
Contrato de servicios profesionales e auditoria en informática que celebran por
una parte----------------Representado por ------------en su carácter de ------y que en lo
sucesivo se denominara “el cliente”, de conformidad con las declaraciones y
clausulas
Declaraciones
1.-El cliente declara:
a) que es una--------------------
b) que esta representado para este acto por------------------
y que tiene como su domicilio--------------------------------
c) que requiere obtener servicios de auditoria en informática, por lo que ha
decidido contratar los servicios del auditor.
ll. Declara el auditor:
a) que es una sociedad anónima, que esta constituida y existente de acuerdo con
las leyes y que dentro de sus objetivos primordiales esta el de presentar auditoria
en informática------------------------------------------------
b) que esta constituida legalmente según escritura número----------------- de
Fecha----------ante el notario publico núm.
---------------------------------del ------------
c) que señala su domicilio-----------------------------------

5. Horario de trabajo
El personal del auditor dedicará el tiempo necesario para cumplir
satisfactoriamente con los trabajos materia de la celebración de este contrato, de
acuerdo al programa de trabajo conviniendo por ambas partes, y gozará de
libertad fuera del tiempo destinado al cumplimiento de las actividades, por lo que
no estará sujeto a horarios y jornadas determinadas
Forma de pago
El cliente pagará al auditor por los trabajos objeto del presente contrato, horaios
por la cantidad de--------------mas el impuesto al valor agregado correspondiente.
La forma de pago será la siguiente.
a) ------------------------------------%a la firma del contrato
b) ---------------------------------------%a los-----días hábiles de iniciados los trabajos.
c) --------------------------------%a la terminación de los trabajos y presentación del
informe final.

6. ENTREVISTAS
1.- ¿es suficiente para el desarrollo de las funciones del área? Si No
3.- ¿se deja de realizar alguna actividad por falta de personal? Si No
2.- ¿esta capacitado el personal Para realizar con eficacia sus funciones?
Si No
¿Por qué?
3.- ¿es eficaz el cumplimiento de sus funciones?
Si No
4.- ¿es adecuada la calidad del trabajo del personal?
5.- ¿es frecuente la repetición de los trabajos encomendados?
6.- ¿el personal es discreto con el manejo de información confidencial?
7.- ¿respeta el personal la autoridad establecida?
8.- ¿existe cooperación por parte del personal para la realización de trabajo?
9.- ¿el personal tiene afán de superación?
10.- ¿presenta el personal sugerencias para mejorar el desempeño actual?
11.- ¿se apoyan en el área para solucionar los conflictos laborales?
12.- ¿se presentan problemas con frecuencia?
13.- ¿se cuenta con el equipo y mobiliario adecuados y en calidad suficiente para
desarrollar su trabajo?
14.- ¿Actualmente se están dejando de realizar las actividades por falta de
material y equipo?
Si No

7. INFORME FINAL
DESCRIPCIÓN DE INFORME

FECHA

SISTEMA




NOMBRE DEL INFORME


PROPÓSITO



PERIOCIDAD

EN VIGOR

DESDE_____________________
QUIEN LO FORMULA

VOLUMENES DE HOJA

FECHA SE DEBE DE PRESENTARSE
OPORTUNIDAD CONFIABILIDAD COMPLETO


NÚM.COPIAS


COPIA USUARIO

USO


ORIGINAL





1a





2a





3a





4a






NUM
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTOS

8. * ANEXA COPIA FOTOSTÁTICA DEL INFORME Y DE DIAGRAMA DE FLUJO
ANALIZO


PAG DE