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EXPOSICION SOBRE DERECHO UAFE

1. DERECHO BANCARIO Y DE SEGUROS Docente : Ab. Paúl Arellano Sarasti, MSc. TEMA : UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO: Organización Funciones Objetivos

2. INTEGRANTES DEL GRUPO Armendáriz Naranjo Enrique Vicente Campoverde Chauca Nube Mariana Chillambo Abad Jhon Richard Moyano Moreno Walter Omar Ortíz Charcopa María Gabriela Tacuri Males Danilo Rafael Tipanguano Quinatoa Sonia Marlene Vélez Quiroz Danilo Hernan Ventura Merchan Jeffry Andrés Vintimilla Moreno Oscar Patricio

3. ¿QUIÉNES SON LOS SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO (UAFE)?

4. 4 ¿Qué tipo de reportes deben remitir los sujetos obligados a la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE)? Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) Reporte de operaciones y transacciones individuales cuya cuantía sea igual o superior a diez mil dólares de los Estados Unidos de América Reporte de Información Adicional (RIA)

5. 5 “ROL DE LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO UAFE” La UAFE es el ente técnico encargado de prevenir y eleminar el lavado de activos y el financiamiento de delitos. Funciones principales. Recoger información. Elaborar informes. Implementar políticas y estrategias nacionales. Posee autonomía en sus funciones operativas, administrativas, financieras y jurisdiccionales. Está adscrita al Ministerio Coordinador de Política Económica o a la entidad responsable. Procedimientos y colaboracion de la UAFE. Contenido: La UAFE puede solicitar y recibir datos confidenciales sobre operaciones económicas atípicas. En caso de encontrar indicios de actividad sospechosa, envía informes a la Fiscalía General del Estado de manera reservada. Colabora estrechamente con la Fiscalía y otros organismos judiciales, proporcionando información necesaria para investigar, procesar y juzgar delitos. Responde a solicitudes de información de la Secretaría Nacional de Inteligencia u organismos similares en casos relacionados con el crimen manteniendo la confidencialidad de la información.

6. COMPETENCIAS DE LA UAFE

7. 7 Facultades de la UAFE de Ecuador Solicitar información Levantar el sigilo bancario Solicitar la retención de fondos