PPT - Componentes del Modelo de Integridad 25.09.2024.pdf
LUISMIGUELJURADOTRUC
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Sep 01, 2025
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About This Presentation
COMPONENTES DEL MODELO DE INTEGRIDAD
Slide Content
IMPLEMENTACIÓN DE LOS
COMPONENTES DEL MODELO DE
INTEGRIDAD EN EL PNCM
UNIDAD DE INTEGRIDAD Y GESTIÓN DE LA CALIDAD
S e p t i e m b r e 2 0 2 4
COMPONENTES DEL MODELO DE
INTEGRIDAD EN EL PNCM
UNIDAD DE INTEGRIDAD Y GESTIÓN DE LA CALIDAD
S e p t i e m b r e 2 0 2 4
MODELO DE INTEGRIDAD
Conjunto de
orientaciones
dirigidas a
fortalecer la
capacidad
preventiva y
defensiva de las
entidades frente a
la corrupción y
diversas prácticas
contrarias a la
ética.
Se organizan de
manera sistemática
en una estructura
de nueve (9)
componentes.
Política Nacional de
Integridad y Lucha
contra la Corrupción
(DS N° 092-2017-
PCM
Plan Nacional de
Integridad y Lucha
contra la Corrupción
(DS N° 044-2018-
PCM)
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LINEAMIENTOS PARA
FORTALECER UNA
CULTURA DE INTEGRIDAD
EN LAS ENTIDADES DEL
SECTOR PÚBLICO
(RSIP n°002-2024-PCM –
SIP)
Directiva para la
incorporación y
ejercicio de la función
de integridad en las
entidades de la
administración pública
Conjunto de
orientaciones
dirigidas a
fortalecer la
capacidad
preventiva y
defensiva de las
entidades frente a
la corrupción y
diversas prácticas
contrarias a la
ética.
Se organizan de
manera sistemática
en una estructura
de nueve (9)
componentes.
Política Nacional de
Integridad y Lucha
contra la Corrupción
(DS N° 092-2017-
PCM
Plan Nacional de
Integridad y Lucha
contra la Corrupción
(DS N° 044-2018-
PCM)
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LINEAMIENTOS PARA
FORTALECER UNA
CULTURA DE INTEGRIDAD
EN LAS ENTIDADES DEL
SECTOR PÚBLICO
(RSIP n°002-2024-PCM –
SIP)
Directiva para la
incorporación y
ejercicio de la función
de integridad en las
entidades de la
administración pública
ÍNDICE DE CAPACIDAD PREVENTIVA - ICP
Herramienta que permite medir la adecuación de la entidad al
estándar de integridad, a través del desarrollo de los componentes y
subcomponentes del Modelo de Integridad, evidenciando las brechas
y/o oportunidades de mejora en su implementación.
Herramienta que permite medir la adecuación de la entidad al
estándar de integridad, a través del desarrollo de los componentes y
subcomponentes del Modelo de Integridad, evidenciando las brechas
y/o oportunidades de mejora en su implementación.
RESULTADOS POR ENTIDADES - 2023
.00
*Fuente: Reporte Nacional de Implementación del Modelo de Integridad 2023
1.95
1.89
1.88
1.86
1.76
1.67
1.3
0.55
CUNA MASMIDISFONCODES PAIS QALI
WARMA
JUNTOSPENSION
65
CONTIGO
1er Puesto a Nivel MIDIS
1.98
1.95 1.95
SUNARP CUNA MAS BNP
2do Puesto a nivel de entidades adscritas
a Nivel Nacional Sector
.00
*Fuente: Reporte Nacional de Implementación del Modelo de Integridad 2023
1.95
1.89
1.88
1.86
1.76
1.67
1.3
0.55
CUNA MASMIDISFONCODES PAIS QALI
WARMA
JUNTOSPENSION
65
CONTIGO
1er Puesto a Nivel MIDIS
1.98
1.95 1.95
SUNARP CUNA MAS BNP
2do Puesto a nivel de entidades adscritas
a Nivel Nacional Sector
RESULTADOS A NIVEL PLIEGO -2023
E
T
A
P
A
1
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B
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H
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ÍNDICE DE CAPACIDAD PREVENTIVA – ICP 2024
Evaluación del Modelo de Integridad 2024
(Resolución005-2024-PCM/SIP 30.07.2024)
Etapa
Inicial
16aspectos
evaluados
Etapa 2
Institucionalización
26 aspectos
evaluados
Etapa 3
Estandarización
18 aspectos
evaluados
Creacióny
disponibilidaddel
entorno
Activación del
entorno
Estandarización del
entorno
Acceso al entorno
Adherencia al
entorno
Habituación
Normalización
Entorno
Entidad
Escaladevaloración
Entorno
Evaluación 2024-octubre
Condicionesobligatorias
EntidadconcalificaciónmenoraAptoenlaEtapa1 semantieneenlamisma
etapaparaelsiguiente periododemedición.
EntidadconcalificacióndeApto enlaEtapa1 transitaalaEtapa2yesevaluada
conlasEtapas1 y2,enelsiguienteperiododemedición.
EntidadconcalificacióndeAptoenlaEtapa2 transitaalaEtapa3yesevaluada
conlasEtapas1, 2y3,enelsiguienteperiododemedición.
La calificación “apto” permite a la entidad pasar a la siguiente etapa
de evaluación del Modelo de Integridad
Evaluación del Modelo de Integridad 2024
(Resolución005-2024-PCM/SIP 30.07.2024)
Etapa
Inicial
16aspectos
evaluados
Etapa 2
Institucionalización
26 aspectos
evaluados
Etapa 3
Estandarización
18 aspectos
evaluados
Creacióny
disponibilidaddel
entorno
Activación del
entorno
Estandarización del
entorno
Acceso al entorno
Adherencia al
entorno
Habituación
Normalización
Entorno
Entidad
Escaladevaloración
Entorno
Evaluación 2024-octubre
Condicionesobligatorias
EntidadconcalificaciónmenoraAptoenlaEtapa1 semantieneenlamisma
etapaparaelsiguiente periododemedición.
EntidadconcalificacióndeApto enlaEtapa1 transitaalaEtapa2yesevaluada
conlasEtapas1 y2,enelsiguienteperiododemedición.
EntidadconcalificacióndeAptoenlaEtapa2 transitaalaEtapa3yesevaluada
conlasEtapas1, 2y3,enelsiguienteperiododemedición.
La calificación “apto” permite a la entidad pasar a la siguiente etapa
de evaluación del Modelo de Integridad
ÍNDICE DE CAPACIDAD PREVENTIVA – ICP 2024
De las ciento noventa y dos (192) entidades del Poder Ejecutivo, ciento cuarenta y tres (143) serán evaluadas
en la ETAPA 1, treinta (30) en la ETAPA 2 y diecinueve (19) en la ETAPA 3 de Implementación del Modelo de
Integridad, a mérito de la calificación obtenida en la escala de valoración del ICP- 2023.
EL Programa Nacional Cuna Más del Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social (Midis), destaca en el listado
de las 19 entidades a ser evaluada en la ETAPA 3, a mérito de la calificación “APTO” (con valoración de 1.95)
obtenida en evaluación del ICP – 2023.
De las ciento noventa y dos (192) entidades del Poder Ejecutivo, ciento cuarenta y tres (143) serán evaluadas
en la ETAPA 1, treinta (30) en la ETAPA 2 y diecinueve (19) en la ETAPA 3 de Implementación del Modelo de
Integridad, a mérito de la calificación obtenida en la escala de valoración del ICP- 2023.
EL Programa Nacional Cuna Más del Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social (Midis), destaca en el listado
de las 19 entidades a ser evaluada en la ETAPA 3, a mérito de la calificación “APTO” (con valoración de 1.95)
obtenida en evaluación del ICP – 2023.
Compromiso
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C1: COMPROMISO DE LA ALTA DIRECCIÓN
El compromiso de la Alta Dirección es el punto de partida
para establecer una verdadera cultura de integridad.
SC 1.1: Fortalecimiento
del órgano que ejerce la
función de integridad
SC 1.2: Visibilidad de la
integridad como objetivo
institucional de la entidad
Una estrategia de integridad y lucha contra la corrupción
debe partir de una manifiesta y real voluntad política.
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C1: COMPROMISO DE LA ALTA DIRECCIÓN
El compromiso de la Alta Dirección es el punto de partida
para establecer una verdadera cultura de integridad.
SC 1.1: Fortalecimiento
del órgano que ejerce la
función de integridad
SC 1.2: Visibilidad de la
integridad como objetivo
institucional de la entidad
Una estrategia de integridad y lucha contra la corrupción
debe partir de una manifiesta y real voluntad política.
ETAPA
N° 1
SC
1.1
Pregunta N° 01
¿Cuál es la modalidad a través de
la cual la entidad incorpora la
función de integridad, conforme
a la Directiva N° 001-2024-
PCM/SIP?
SC
1.1
Pregunta N° 02
¿La Oficina de Integridad
Institucional o la que haga sus
veces cuenta con el Programa de
Integridad del año evaluado,
conforme a las pautas de la
Secretaría de Integridad Pública?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
✓Creación de la Unidad de Integridad
y Gestión de la Calidad (Resolución
Ministerial N° 105-2021-MIDIS)
✓Programa de Integridad
2024 (RDE N° 044-
2024-MIDIS-PNCM-DE)
N° 1
SC
1.1
Pregunta N° 01
¿Cuál es la modalidad a través de
la cual la entidad incorpora la
función de integridad, conforme
a la Directiva N° 001-2024-
PCM/SIP?
SC
1.1
Pregunta N° 02
¿La Oficina de Integridad
Institucional o la que haga sus
veces cuenta con el Programa de
Integridad del año evaluado,
conforme a las pautas de la
Secretaría de Integridad Pública?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
✓Creación de la Unidad de Integridad
y Gestión de la Calidad (Resolución
Ministerial N° 105-2021-MIDIS)
✓Programa de Integridad
2024 (RDE N° 044-
2024-MIDIS-PNCM-DE)
ETAPA
N° 2
SC 1.1
Pregunta N° 01
¿La entidad ejerce la función de
integridad a través de una Oficina
de Integridad Institucional o Unidad
de Integridad, conforme a la Directiva
N° 001-2024-PCM/SIP?
SC 1.1
Pregunta N° 03
¿La Oficina de Integridad Institucional,
o la que haga sus veces del
ministerio, gobierno regional o local
y/o Poder Judicial (Consejo Ejecutivo)
ha sostenido reuniones de
coordinación con las demás oficinas
de integridad institucional, o las que
hagan sus veces, que conforman la
Red de Integridad (Sectorial,
Regional, Local o Judicial)?
SC 1.2
Pregunta N° 02
¿La entidad ha incorporado las
materias de integridad, ética y/o
lucha contra la corrupción en los
documentos de planeamiento como
objetivo institucional y/o acción
estratégica institucional en el PEI y
actividad operativa institucional en el
POI?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
7.3.3. Unidad de Integridad
Unidad de organización dentro de
una estructura funcional, que
depende directamente del titular de
la entidad, para garantizar el alto
nivel jerárquico y el adecuado
empoderamiento para las
funciones que debe realizar.
Su creación se materializa en el
Manual de Operaciones,
incorporando las funciones de
integridad institucional y
considerando en su denominación
la referencia a Integridad
Institucional.
El jefe de la Unidad de Integridad
ejerce el rol de Oficial de
Integridad.
8.3.2. Funciones de la unidad de organización que ejerce la función de
integridad:
▪Conducir la gestión de riesgos
▪Proponer ante la máxima autoridad administrativa de la entidad el programa de
integridad y lucha contra la corrupción; así como supervisar sucumplimiento;
▪Supervisar el cumplimiento de la normativa vigente de transparencia, gestión
de intereses y conflicto de intereses;
▪Coordinar con la máxima autoridad administrativa y los demás órganos o
unidades orgánicas de la entidad, la planificación, ejecución, seguimiento y
evaluación del sistema de control interno;
▪Coordinar e implementar el desarrollo de actividades de capacitación en
materia de ética pública, transparencia y acceso a la información pública,
gestión de intereses, conflicto de intereses, control interno y otras
materias vinculadas con la integridad y lucha contra la corrupción;
▪Recibir, evaluar y derivar las denuncias que sobre supuestos actos de
corrupción se reciban a través de los mecanismos habilitados por la entidad,
asegurando la reserva de información cuando corresponda; asimismo, realiza el
seguimiento y sistematización de la información relativa a la atención de
denuncias.
▪Otorgar las medidas de protección al denunciante o testigos cuando
corresponda;
▪Orientar y asesorar a los servidores civiles sobre dudas, problemas éticos,
situaciones de conflicto de interés, así como sobre los canales de
denuncias y medidas de protección existentes en la entidad y otros
aspectos en materia de integridad;
▪Monitorear la implementación del modelo de integridad en la entidad;
N° 2
SC 1.1
Pregunta N° 01
¿La entidad ejerce la función de
integridad a través de una Oficina
de Integridad Institucional o Unidad
de Integridad, conforme a la Directiva
N° 001-2024-PCM/SIP?
SC 1.1
Pregunta N° 03
¿La Oficina de Integridad Institucional,
o la que haga sus veces del
ministerio, gobierno regional o local
y/o Poder Judicial (Consejo Ejecutivo)
ha sostenido reuniones de
coordinación con las demás oficinas
de integridad institucional, o las que
hagan sus veces, que conforman la
Red de Integridad (Sectorial,
Regional, Local o Judicial)?
SC 1.2
Pregunta N° 02
¿La entidad ha incorporado las
materias de integridad, ética y/o
lucha contra la corrupción en los
documentos de planeamiento como
objetivo institucional y/o acción
estratégica institucional en el PEI y
actividad operativa institucional en el
POI?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
7.3.3. Unidad de Integridad
Unidad de organización dentro de
una estructura funcional, que
depende directamente del titular de
la entidad, para garantizar el alto
nivel jerárquico y el adecuado
empoderamiento para las
funciones que debe realizar.
Su creación se materializa en el
Manual de Operaciones,
incorporando las funciones de
integridad institucional y
considerando en su denominación
la referencia a Integridad
Institucional.
El jefe de la Unidad de Integridad
ejerce el rol de Oficial de
Integridad.
8.3.2. Funciones de la unidad de organización que ejerce la función de
integridad:
▪Conducir la gestión de riesgos
▪Proponer ante la máxima autoridad administrativa de la entidad el programa de
integridad y lucha contra la corrupción; así como supervisar sucumplimiento;
▪Supervisar el cumplimiento de la normativa vigente de transparencia, gestión
de intereses y conflicto de intereses;
▪Coordinar con la máxima autoridad administrativa y los demás órganos o
unidades orgánicas de la entidad, la planificación, ejecución, seguimiento y
evaluación del sistema de control interno;
▪Coordinar e implementar el desarrollo de actividades de capacitación en
materia de ética pública, transparencia y acceso a la información pública,
gestión de intereses, conflicto de intereses, control interno y otras
materias vinculadas con la integridad y lucha contra la corrupción;
▪Recibir, evaluar y derivar las denuncias que sobre supuestos actos de
corrupción se reciban a través de los mecanismos habilitados por la entidad,
asegurando la reserva de información cuando corresponda; asimismo, realiza el
seguimiento y sistematización de la información relativa a la atención de
denuncias.
▪Otorgar las medidas de protección al denunciante o testigos cuando
corresponda;
▪Orientar y asesorar a los servidores civiles sobre dudas, problemas éticos,
situaciones de conflicto de interés, así como sobre los canales de
denuncias y medidas de protección existentes en la entidad y otros
aspectos en materia de integridad;
▪Monitorear la implementación del modelo de integridad en la entidad;
ETAPA
N° 3
SC 1.1
Pregunta N° 01
¿La máxima autoridad administrativa, a razón
del informe de capacidad operativa, ha
emitido disposiciones para asegurar que la
Oficina de Integridad Institucional o la que
haga sus veces cuente con los recursos
necesarios para el ejercicio de la función de
integridad?
SC 1.1
Pregunta N° 02
¿La máxima autoridad administrativa de las
entidades que conforman la Red de
Integridad (Sectorial, Regional, Local o
Judicial) participa en las reuniones de
coordinación de la referida Red?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
CARGO NOMBRE Correo/Anexo
Ejecutiva de Gestión de la Calidad de la Unidad
de Integridad y Gestión de la Calidad
Silvia Burga Cabrera
[email protected]
Anexo: 213
Especialista Responsable de Gestión de la
Calidad
Diana Príncipe Asca
[email protected]
Anexo: 313
Especialista en Gestión de la Calidad Michaela Agustín López
[email protected]
Anexo: 313
Especialista en Seguimiento de Acciones de Control
Simultáneo
José CastañedaHuerto
[email protected]
Anexo: 312
Especialista (Calidad) Olga Tena Lorenzo
[email protected]
Anexo: 313
Asistente Administrativo Jannet Michelle Polo Mori
[email protected]
Anexo: 311
Red de Integridad del MIDIS
Equipo UIGC
N° 3
SC 1.1
Pregunta N° 01
¿La máxima autoridad administrativa, a razón
del informe de capacidad operativa, ha
emitido disposiciones para asegurar que la
Oficina de Integridad Institucional o la que
haga sus veces cuente con los recursos
necesarios para el ejercicio de la función de
integridad?
SC 1.1
Pregunta N° 02
¿La máxima autoridad administrativa de las
entidades que conforman la Red de
Integridad (Sectorial, Regional, Local o
Judicial) participa en las reuniones de
coordinación de la referida Red?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
CARGO NOMBRE Correo/Anexo
Ejecutiva de Gestión de la Calidad de la Unidad
de Integridad y Gestión de la Calidad
Silvia Burga Cabrera
[email protected]
Anexo: 213
Especialista Responsable de Gestión de la
Calidad
Diana Príncipe Asca
[email protected]
Anexo: 313
Especialista en Gestión de la Calidad Michaela Agustín López
[email protected]
Anexo: 313
Especialista en Seguimiento de Acciones de Control
Simultáneo
José CastañedaHuerto
[email protected]
Anexo: 312
Especialista (Calidad) Olga Tena Lorenzo
[email protected]
Anexo: 313
Asistente Administrativo Jannet Michelle Polo Mori
[email protected]
Anexo: 311
Red de Integridad del MIDIS
Equipo UIGC
Compromiso
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C2: GESTIÓN DE RIESGOS
Busca lograr en la entidad pública el desarrollo de
procesos de identificación, evaluación y mitigación de los
espacios vulnerables que dan paso a la comisión de actos
que afectan el cumplimiento de objetivos asociados con la
promoción de la integridad y lucha contra la corrupción.
SC 2.1: Identificación, evaluación y
mitigación de los procesos o
actividades que generen riesgos que
afecten la integridad pública
SC 2.2: Subcomponente: Mapa de
riesgos y controles
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C2: GESTIÓN DE RIESGOS
Busca lograr en la entidad pública el desarrollo de
procesos de identificación, evaluación y mitigación de los
espacios vulnerables que dan paso a la comisión de actos
que afectan el cumplimiento de objetivos asociados con la
promoción de la integridad y lucha contra la corrupción.
SC 2.1: Identificación, evaluación y
mitigación de los procesos o
actividades que generen riesgos que
afecten la integridad pública
SC 2.2: Subcomponente: Mapa de
riesgos y controles
AprobadaconResoluciónN°001-2023-
PCM/SIP del05deenerode2023
GUÍA PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS QUE AFECTAN LA
INTEGRIDAD PÚBLICA
Posibilidad de que ocurra un comportamiento, por
acción u omisión, derivado del mal uso de la función
o poder público, para obtener o perseguir la
obtención de una ventaja o beneficio irregular, lo
cual configura un delito.
Posibilidad de que ocurra un comportamiento, por
acción u omisión, que implica el incumplimiento de
funciones y que contraviene el ordenamiento jurídico
administrativo y las normas internas de la entidad.
Posibilidad de que ocurra un comportamiento, por
acción u omisión, que transgreda los principios éticos
y los valores de la organización.
Riesgo de
corrupción
Riesgo de
Inconducta
funcional
Riesgo de
práctica
cuestionable
PCM/SIP del05deenerode2023
GUÍA PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS QUE AFECTAN LA
INTEGRIDAD PÚBLICA
Posibilidad de que ocurra un comportamiento, por
acción u omisión, derivado del mal uso de la función
o poder público, para obtener o perseguir la
obtención de una ventaja o beneficio irregular, lo
cual configura un delito.
Posibilidad de que ocurra un comportamiento, por
acción u omisión, que implica el incumplimiento de
funciones y que contraviene el ordenamiento jurídico
administrativo y las normas internas de la entidad.
Posibilidad de que ocurra un comportamiento, por
acción u omisión, que transgreda los principios éticos
y los valores de la organización.
Riesgo de
corrupción
Riesgo de
Inconducta
funcional
Riesgo de
práctica
cuestionable
Rol conductor Rol técnico
Rol de la Alta
Dirección
ROLES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS QUE AFECTAN LA INTEGRIDAD PÚBLICA
▪Brinda las condiciones
necesarias para la adecuada
gestión de riesgos.
▪Organiza y dirige la gestión de
riesgos en coordinación con la
máxima autoridad.
▪Efectúa seguimiento a las medidas
de prevención y mitigación.
▪Valora la probabilidad e impacto
de riesgos, y propone medidas de
prevención y mitigación.
▪Aprueba las medidas de
prevención y mitigación.
▪Utiliza información para
toma de decisiones y
mejora continua.
▪Acompaña y brinda orientación
a los roles técnicos.
▪Coordina permanentemente
con el responsable del órgano
que ejerce la función de
integridad.
▪Analiza las causas y efectos de
los riesgos identificados.
▪Organiza participación de los
roles consultivos.
▪Verifica/ Valida formulación del
riesgo.
▪Determina tipo de riesgo.
▪Valida pertinencia y factibilidad
de medidas de prevención y
mitigación.
▪Identifica y formula los riesgos
que afectan la integridad pública.
Rol consultivo
▪Validar el tipo de riesgo
Brindar elementos de
análisis(riesgo de inconducta
funcional o riesgo de
corrupción) determinado por
el rol conductor.
▪Determinar la factibilidad de
las medidas de prevención y de
mitigación propuestas por los
servidores que cumplen un rol
técnico.
Rol de la Alta
Dirección
ROLES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS QUE AFECTAN LA INTEGRIDAD PÚBLICA
▪Brinda las condiciones
necesarias para la adecuada
gestión de riesgos.
▪Organiza y dirige la gestión de
riesgos en coordinación con la
máxima autoridad.
▪Efectúa seguimiento a las medidas
de prevención y mitigación.
▪Valora la probabilidad e impacto
de riesgos, y propone medidas de
prevención y mitigación.
▪Aprueba las medidas de
prevención y mitigación.
▪Utiliza información para
toma de decisiones y
mejora continua.
▪Acompaña y brinda orientación
a los roles técnicos.
▪Coordina permanentemente
con el responsable del órgano
que ejerce la función de
integridad.
▪Analiza las causas y efectos de
los riesgos identificados.
▪Organiza participación de los
roles consultivos.
▪Verifica/ Valida formulación del
riesgo.
▪Determina tipo de riesgo.
▪Valida pertinencia y factibilidad
de medidas de prevención y
mitigación.
▪Identifica y formula los riesgos
que afectan la integridad pública.
Rol consultivo
▪Validar el tipo de riesgo
Brindar elementos de
análisis(riesgo de inconducta
funcional o riesgo de
corrupción) determinado por
el rol conductor.
▪Determinar la factibilidad de
las medidas de prevención y de
mitigación propuestas por los
servidores que cumplen un rol
técnico.
ETAPAS DE LA GESTIÓN DE RIESGOS QUE AFECTAN LA INTEGRIDAD PÚBLICA
Comprende dos niveles:
❑Primer nivel de identificación
•Determinación de procesos y
responsables para la identificación de
riesgos
•Contextos de riesgo
•Posibles comportamientos irregulares
•Potenciales agentes de riesgo
•Formulación del riesgo (redacción)
❑Segundo nivel de identificación
•Preguntas de validación
•Identificación del tipo de riesgo
• Inventario de riesgos
Comprende:
❑Análisis del riesgo
•Análisis de causas personales
•Análisis de causas
organizacionales
•Análisis de los efectos
❑Valoración del riesgo
•Probabilidad del riesgo
•Impacto del riesgo
•Estimación del valor del riesgo
❑Mapa de riesgos
❑Decisión para el tratamiento
❑Sobre los riesgos inherentes y
residuales
Comprende:
❑Orientación del tratamiento
❑Estrategias de tratamiento
•Estrategias de prevención
•Estrategias de mitigación
❑Definición de las medidas de
prevención y de mitigación
❑Relación entre las medidas de
prevención y de mitigación con el
Modelo de Integridad
❑Relación entre las medidas de
prevención y de mitigación con el
Sistema de Control Interno
Comprende:
❑Seguimiento a la ejecución del
Plan de Acción
❑Uso de la información de gestión
de riesgos para la mejora continua
❑Situación de la
entidad y su
entorno
❑Capacidad
institucional
para la gestión
de riesgos
Etapa: 1 Identificación Etapa: 2 Evaluación Etapa: 3 Tratamiento
Etapa: 4 Seguimiento y
mejora continua
Ficha
N° 2
Ficha
N° 1
Anexo N° 3
Inventario de riesgos
Ficha
N° 3
Plan de
Acción Anual
(CGR)
Reportes de
seguimiento
(CGR)Anexo N° 4
Mapa de riesgos
Comprende dos niveles:
❑Primer nivel de identificación
•Determinación de procesos y
responsables para la identificación de
riesgos
•Contextos de riesgo
•Posibles comportamientos irregulares
•Potenciales agentes de riesgo
•Formulación del riesgo (redacción)
❑Segundo nivel de identificación
•Preguntas de validación
•Identificación del tipo de riesgo
• Inventario de riesgos
Comprende:
❑Análisis del riesgo
•Análisis de causas personales
•Análisis de causas
organizacionales
•Análisis de los efectos
❑Valoración del riesgo
•Probabilidad del riesgo
•Impacto del riesgo
•Estimación del valor del riesgo
❑Mapa de riesgos
❑Decisión para el tratamiento
❑Sobre los riesgos inherentes y
residuales
Comprende:
❑Orientación del tratamiento
❑Estrategias de tratamiento
•Estrategias de prevención
•Estrategias de mitigación
❑Definición de las medidas de
prevención y de mitigación
❑Relación entre las medidas de
prevención y de mitigación con el
Modelo de Integridad
❑Relación entre las medidas de
prevención y de mitigación con el
Sistema de Control Interno
Comprende:
❑Seguimiento a la ejecución del
Plan de Acción
❑Uso de la información de gestión
de riesgos para la mejora continua
❑Situación de la
entidad y su
entorno
❑Capacidad
institucional
para la gestión
de riesgos
Etapa: 1 Identificación Etapa: 2 Evaluación Etapa: 3 Tratamiento
Etapa: 4 Seguimiento y
mejora continua
Ficha
N° 2
Ficha
N° 1
Anexo N° 3
Inventario de riesgos
Ficha
N° 3
Plan de
Acción Anual
(CGR)
Reportes de
seguimiento
(CGR)Anexo N° 4
Mapa de riesgos
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA
N° 1
SC 2.1
Pregunta N° 03
¿Se ha fortalecido las capacidades del
personal de las unidades de
organización que ejercen el rol
conductor y técnico en el proceso de
gestión de riesgos que afectan la
integridad pública en el marco de la
Guía aprobada por la Secretaría de
Integridad Pública (Resolución de
Secretaría de Integridad Pública N°
001-2023-PCM/SIP)?
SC 2.1
Pregunta N° 04
¿La máxima autoridad administrativa
de la entidad ha asignado el rol
conductor, técnico y consultivo a las
unidades de organización responsables
del proceso de identificación,
evaluación y tratamiento de riesgos que
afectan la integridad pública en el
marco de la Guía aprobada por la
Secretaría de Integridad Pública
(Resolución de Secretaría de Integridad
Pública N° 001-2023-PCM/SIP)?
ROL ALTA
DIRECCIÓN
•DE
ROL CONDUCTOR
(Función de
integridad)
•UIGC
ROL TÉCNICO
•Unidades de SC
ROL CONSULTIVO
▪ST de la UGTH
▪UPPM
•UC
Fecha: 03.09.2024
Pregunta N° 03
Pregunta N° 04
ETAPA
N° 1
SC 2.1
Pregunta N° 03
¿Se ha fortalecido las capacidades del
personal de las unidades de
organización que ejercen el rol
conductor y técnico en el proceso de
gestión de riesgos que afectan la
integridad pública en el marco de la
Guía aprobada por la Secretaría de
Integridad Pública (Resolución de
Secretaría de Integridad Pública N°
001-2023-PCM/SIP)?
SC 2.1
Pregunta N° 04
¿La máxima autoridad administrativa
de la entidad ha asignado el rol
conductor, técnico y consultivo a las
unidades de organización responsables
del proceso de identificación,
evaluación y tratamiento de riesgos que
afectan la integridad pública en el
marco de la Guía aprobada por la
Secretaría de Integridad Pública
(Resolución de Secretaría de Integridad
Pública N° 001-2023-PCM/SIP)?
ROL ALTA
DIRECCIÓN
•DE
ROL CONDUCTOR
(Función de
integridad)
•UIGC
ROL TÉCNICO
•Unidades de SC
ROL CONSULTIVO
▪ST de la UGTH
▪UPPM
•UC
Fecha: 03.09.2024
Pregunta N° 03
Pregunta N° 04
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA
N° 2:
SC 2.1
Pregunta N° 04
¿La entidad ha identificado contextos
de riesgo que podrían afectar la
integridad pública en los procesos
misionales y procesos de soportes
requeridos para la entrega de sus
productos, conforme a la Guía
aprobada por la Secretaría de
Integridad Pública (Resolución de
Secretaría de Integridad Pública N°
001-2023-PCM/SIP)?
SC 2.1
Pregunta N° 05
¿La Oficina de Integridad Institucional
o la que haga sus veces ha brindado
asistencia técnica a las unidades de
organización con rol técnico en el
proceso de gestión de riesgos que
afectan la integridad pública, en el
marco de la Guía aprobada por la
Secretaría de Integridad Pública
(Resolución de Secretaría de
Integridad Pública N° 001- 2023-
PCM/SIP)?
Fuente: INFORME N° 000247-2024-MIDIS/PNCM-UIGC
PROCESO N°
MACROPROCESO
ANALIZADO
PROCESO PRIORIZADO
DUEÑO
DEL
PROCESO
Soporte -
Asesoramiento
(Estratégico)
E.02
GESTIÓN DE LA
CALIDAD E
INTEGRIDAD
Gestión de Calidad y
Antisoborno
UIGC
Gestión de Integridad UIGC
E.03
GESTIÓN DE
SEGUIMIENTO Y
EVALUACIÓN
Supervisión a la gestión
operativa del funcionamiento
de los servicios.
UOAI
Misional
M.01GESTIÓN DEL SCD
Gestión de Recursos
Financieros para los servicios.
UTAI
Gestión de infraestructura y
equipamiento de locales para
el servicio.
UTAI
Gestión de la atención integral
para niñas y niños usuarios
para el servicio.
UTAI
M.02GESTIÓN DEL SAF
Gestión de Recursos
Financieros para los servicios.
UTAI
Soporte - Apoyo
S.01
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA
Gestión de Logística UA
Gestión Tesorería UA
Gestión de Contabilidad UA
Gestión de Trámite
Documentario, Archivo y
Atención al Ciudadano
UA
S.02
GESTIÓN DE
RECURSOS
HUMANOS
Gestión del Empleo UGTH
Gestión de las
compensaciones
UGTH
Gestión de la Capacitación UGTH
Gestión de las Relaciones
Humanas y Sociales
UGTH
S.03
GESTIÓN DE
TECNOLOGÍAS DE
LA INFORMACIÓN
Gestión de Gobierno de
Tecnologías de Información y
seguridad de la información.
UTI
S.04
GESTIÓN DE
COMUNICACIONES
Gestión de Comunicaciones
Externas
UC
Pregunta N° 04
Pregunta N° 05
ETAPA
N° 2:
SC 2.1
Pregunta N° 04
¿La entidad ha identificado contextos
de riesgo que podrían afectar la
integridad pública en los procesos
misionales y procesos de soportes
requeridos para la entrega de sus
productos, conforme a la Guía
aprobada por la Secretaría de
Integridad Pública (Resolución de
Secretaría de Integridad Pública N°
001-2023-PCM/SIP)?
SC 2.1
Pregunta N° 05
¿La Oficina de Integridad Institucional
o la que haga sus veces ha brindado
asistencia técnica a las unidades de
organización con rol técnico en el
proceso de gestión de riesgos que
afectan la integridad pública, en el
marco de la Guía aprobada por la
Secretaría de Integridad Pública
(Resolución de Secretaría de
Integridad Pública N° 001- 2023-
PCM/SIP)?
Fuente: INFORME N° 000247-2024-MIDIS/PNCM-UIGC
PROCESO N°
MACROPROCESO
ANALIZADO
PROCESO PRIORIZADO
DUEÑO
DEL
PROCESO
Soporte -
Asesoramiento
(Estratégico)
E.02
GESTIÓN DE LA
CALIDAD E
INTEGRIDAD
Gestión de Calidad y
Antisoborno
UIGC
Gestión de Integridad UIGC
E.03
GESTIÓN DE
SEGUIMIENTO Y
EVALUACIÓN
Supervisión a la gestión
operativa del funcionamiento
de los servicios.
UOAI
Misional
M.01GESTIÓN DEL SCD
Gestión de Recursos
Financieros para los servicios.
UTAI
Gestión de infraestructura y
equipamiento de locales para
el servicio.
UTAI
Gestión de la atención integral
para niñas y niños usuarios
para el servicio.
UTAI
M.02GESTIÓN DEL SAF
Gestión de Recursos
Financieros para los servicios.
UTAI
Soporte - Apoyo
S.01
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA
Gestión de Logística UA
Gestión Tesorería UA
Gestión de Contabilidad UA
Gestión de Trámite
Documentario, Archivo y
Atención al Ciudadano
UA
S.02
GESTIÓN DE
RECURSOS
HUMANOS
Gestión del Empleo UGTH
Gestión de las
compensaciones
UGTH
Gestión de la Capacitación UGTH
Gestión de las Relaciones
Humanas y Sociales
UGTH
S.03
GESTIÓN DE
TECNOLOGÍAS DE
LA INFORMACIÓN
Gestión de Gobierno de
Tecnologías de Información y
seguridad de la información.
UTI
S.04
GESTIÓN DE
COMUNICACIONES
Gestión de Comunicaciones
Externas
UC
Pregunta N° 04
Pregunta N° 05
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA
N° 3
SC 2.1
Pregunta N° 03
¿Las unidades de organización que
asumen el rol técnico de la entidad, en
coordinación con la Oficina de Integridad
Institucional, o la que haga sus veces,
han identificado riesgos de
corrupción y, por consiguiente,
establecido medidas de prevención
y/o mitigación, previa determinación de
los procesos misionales y de soporte
vinculados a contextos de riesgos de la
entidad conforme a la Guía aprobada por
la Secretaría de Integridad Pública
(Resolución de Secretaría de Integridad
Pública N° 001-2023-PCM/SIP)?
SC 2.1
Pregunta N° 04
(Aplicable a partir del 2025)
¿La Oficina de Integridad Institucional o
la que haga sus veces, monitorea el
cumplimiento de las medidas de
prevención y/o mitigación de los
riesgos de corrupción identificados
conforme a la Guía aprobada por la
Secretaría de Integridad Pública
(Resolución de Secretaría de Integridad
Pública N° 001-2023-PCM/SIP)?
Proceso Unidad TOTAL
TIPO DE RIESGO NIVEL
Inconducta
funcional
CorrupciónMedioAlto
Gestión de la Calidad e
Integridad
UIGC 13 7 6 7 6
Gestión Administrativa UA 11 4 7 3 8
Gestión de Recursos
Humanos
UGTH 5 1 4 1 4
Gestión de Tecnologías de
Información.
UTI 1 - 1 - 1
Gestión de Comunicaciones UC 1 1 - 1 -
Gestión de seguimiento y
evaluación, a la GOFS.
UOAI 1 1 - 1 -
Gestión del SAF / SCD UTAI 10 - 10 - 10
TOTAL 42 14 28 13 29
1
1
1
5
10
11
13
Gestión de Tecnologías de…
Gestión de Comunicaciones
Gestión de seguimiento y…
Gestión de Recursos Humanos
Gestión del SAF / SCD
Gestión Administrativa
Gestión de la Calidad e Integridad
Riesgos por proceso
Fuente: Memorando Múltiple N° 0197-2024-MIDIS/PNCM-DE de fecha el 19.08.2024.
ETAPA
N° 3
SC 2.1
Pregunta N° 03
¿Las unidades de organización que
asumen el rol técnico de la entidad, en
coordinación con la Oficina de Integridad
Institucional, o la que haga sus veces,
han identificado riesgos de
corrupción y, por consiguiente,
establecido medidas de prevención
y/o mitigación, previa determinación de
los procesos misionales y de soporte
vinculados a contextos de riesgos de la
entidad conforme a la Guía aprobada por
la Secretaría de Integridad Pública
(Resolución de Secretaría de Integridad
Pública N° 001-2023-PCM/SIP)?
SC 2.1
Pregunta N° 04
(Aplicable a partir del 2025)
¿La Oficina de Integridad Institucional o
la que haga sus veces, monitorea el
cumplimiento de las medidas de
prevención y/o mitigación de los
riesgos de corrupción identificados
conforme a la Guía aprobada por la
Secretaría de Integridad Pública
(Resolución de Secretaría de Integridad
Pública N° 001-2023-PCM/SIP)?
Proceso Unidad TOTAL
TIPO DE RIESGO NIVEL
Inconducta
funcional
CorrupciónMedioAlto
Gestión de la Calidad e
Integridad
UIGC 13 7 6 7 6
Gestión Administrativa UA 11 4 7 3 8
Gestión de Recursos
Humanos
UGTH 5 1 4 1 4
Gestión de Tecnologías de
Información.
UTI 1 - 1 - 1
Gestión de Comunicaciones UC 1 1 - 1 -
Gestión de seguimiento y
evaluación, a la GOFS.
UOAI 1 1 - 1 -
Gestión del SAF / SCD UTAI 10 - 10 - 10
TOTAL 42 14 28 13 29
1
1
1
5
10
11
13
Gestión de Tecnologías de…
Gestión de Comunicaciones
Gestión de seguimiento y…
Gestión de Recursos Humanos
Gestión del SAF / SCD
Gestión Administrativa
Gestión de la Calidad e Integridad
Riesgos por proceso
Fuente: Memorando Múltiple N° 0197-2024-MIDIS/PNCM-DE de fecha el 19.08.2024.
Compromiso
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C3: POLÍTICAS DE INTEGRIDAD
Este componente busca establecer estándares de
cumplimiento y responsabilidad para las entidades y
servidores públicos como parte de la estrategia nacional
de integridad y lucha contra la corrupción.
SC 3.1: Código conducta
SC 3.2: Prevención y mitigación de conflictos de
intereses.
SC 3.3: Debida diligencia según las partes interesadas
SC 3.4: Incentivos y reconocimientos al personal
SC 3.5: Contratación de personal
SC 3.6: Acciones de Integridad y Lucha contra la
Corrupción Institucional
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C3: POLÍTICAS DE INTEGRIDAD
Este componente busca establecer estándares de
cumplimiento y responsabilidad para las entidades y
servidores públicos como parte de la estrategia nacional
de integridad y lucha contra la corrupción.
SC 3.1: Código conducta
SC 3.2: Prevención y mitigación de conflictos de
intereses.
SC 3.3: Debida diligencia según las partes interesadas
SC 3.4: Incentivos y reconocimientos al personal
SC 3.5: Contratación de personal
SC 3.6: Acciones de Integridad y Lucha contra la
Corrupción Institucional
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA
N° 1
SC 3.3
Pregunta N° 05
¿La entidad ha implementado
la Plataforma de Debida
Diligencia del Sector
Público, asignando usuarios
a cada unidad de
organización (Oficina de
Integridad Institucional,
Recursos Humanos,
Logística, o las que hagan
sus veces)?
SC 3.5
Pregunta N° 06
¿La entidad ha incorporado
mecanismos que aseguren la
transparencia e integridad
en los procesos de
contratación de personal?
Pregunta N° 05
Pregunta N° 06
ETAPA
N° 1
SC 3.3
Pregunta N° 05
¿La entidad ha implementado
la Plataforma de Debida
Diligencia del Sector
Público, asignando usuarios
a cada unidad de
organización (Oficina de
Integridad Institucional,
Recursos Humanos,
Logística, o las que hagan
sus veces)?
SC 3.5
Pregunta N° 06
¿La entidad ha incorporado
mecanismos que aseguren la
transparencia e integridad
en los procesos de
contratación de personal?
Pregunta N° 05
Pregunta N° 06
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA
N° 2
SC 3.1
Pregunta N° 09
¿La entidad cuenta con un Código de Conducta
aprobado?
SC 3.2
Pregunta N° 06
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga
sus veces, ha brindado asesoramiento permanente a
la máxima autoridad administrativa para el registro y
actualización de la información en el Sistema de
Declaraciones Juradas para la Gestión de
Conflicto de Intereses - SIDJI sobre los sujetos
obligados a presentar Declaración Jurada de
Intereses - DJI conforme a la Ley N° 31227 durante
el año de evaluado?
Pregunta N° 11
¿La entidad cumple con las disposiciones
específicas establecidas en el artículo 8 y numeral
2.4 artículo 2 de la Ley N° 31564 (prevención y/o
mitigación de puertas giratorias) y en el artículo 19 y
Primera Disposición Complementaria Final del
Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N°
082-2023-PCM?
SC 3.3
Pregunta N° 07
¿La Oficina de Recursos Humanos y la Oficina de
Logística o las que hagan sus veces hacen uso de
la Plataforma de Debida Diligencia del Sector
Público, en los procesos de contratación de
personal y proveedores de servicios, en el año de
evaluación?
SC 3.4
Pregunta N° 08
¿La entidad cuenta con un procedimiento aprobado
para reconocer la contribución de los servidores
públicos en iniciativas y buenas prácticas que
promuevan el desempeño ético de la función
pública?
SC 3.5
Pregunta N° 10
¿Los instrumentos de gestión de recursos humanos
de la entidad se encuentran alineados a la Ley N°
31419 y su Reglamento, aprobado por Decreto
Supremo N° 053-2022-PCM?
Pregunta N° 09
Pregunta N° 06
Pregunta N° 11
Informe mensual, acreditando:
i) publicación de la lista de sujetos del
sector público -
https://www.gob.pe/institucion/cunamas/in
formes-publicaciones/5060667-lista-de-
funcionarios-y-servidores-en-actividad-
ley-31564
ii)Inclusión de la cláusula de
cumplimiento en los contratos
correspondientes celebrados durante el
mes (contratos de locación de servicios
y/o términos de referencia, FAG y PAC);
iii)que la Oficina de Integridad, realizó la
revisión aleatoria de las declaraciones
juradas de prohibiciones e
incompatibilidades;
iv)la publicación de ex funcionarios en la
plataforma de debida diligencia.
Pregunta N° 08
ETAPA
N° 2
SC 3.1
Pregunta N° 09
¿La entidad cuenta con un Código de Conducta
aprobado?
SC 3.2
Pregunta N° 06
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga
sus veces, ha brindado asesoramiento permanente a
la máxima autoridad administrativa para el registro y
actualización de la información en el Sistema de
Declaraciones Juradas para la Gestión de
Conflicto de Intereses - SIDJI sobre los sujetos
obligados a presentar Declaración Jurada de
Intereses - DJI conforme a la Ley N° 31227 durante
el año de evaluado?
Pregunta N° 11
¿La entidad cumple con las disposiciones
específicas establecidas en el artículo 8 y numeral
2.4 artículo 2 de la Ley N° 31564 (prevención y/o
mitigación de puertas giratorias) y en el artículo 19 y
Primera Disposición Complementaria Final del
Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N°
082-2023-PCM?
SC 3.3
Pregunta N° 07
¿La Oficina de Recursos Humanos y la Oficina de
Logística o las que hagan sus veces hacen uso de
la Plataforma de Debida Diligencia del Sector
Público, en los procesos de contratación de
personal y proveedores de servicios, en el año de
evaluación?
SC 3.4
Pregunta N° 08
¿La entidad cuenta con un procedimiento aprobado
para reconocer la contribución de los servidores
públicos en iniciativas y buenas prácticas que
promuevan el desempeño ético de la función
pública?
SC 3.5
Pregunta N° 10
¿Los instrumentos de gestión de recursos humanos
de la entidad se encuentran alineados a la Ley N°
31419 y su Reglamento, aprobado por Decreto
Supremo N° 053-2022-PCM?
Pregunta N° 09
Pregunta N° 06
Pregunta N° 11
Informe mensual, acreditando:
i) publicación de la lista de sujetos del
sector público -
https://www.gob.pe/institucion/cunamas/in
formes-publicaciones/5060667-lista-de-
funcionarios-y-servidores-en-actividad-
ley-31564
ii)Inclusión de la cláusula de
cumplimiento en los contratos
correspondientes celebrados durante el
mes (contratos de locación de servicios
y/o términos de referencia, FAG y PAC);
iii)que la Oficina de Integridad, realizó la
revisión aleatoria de las declaraciones
juradas de prohibiciones e
incompatibilidades;
iv)la publicación de ex funcionarios en la
plataforma de debida diligencia.
Pregunta N° 08
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA
N° 3
SC 3.2
Pregunta N° 05
¿Los sujetos obligados por la Ley N° 31227
cumplen con presentar la Declaración Jurada de
Intereses - DJI en las oportunidades y plazos
señalados en la norma?
Pregunta N° 07
¿La Oficina de Integridad Institucional o la que
haga sus veces reporta al titular de la entidad y/o
máxima autoridad administrativa la identificación
o no de posibles conflictos de intereses en los
sujetos obligados a presentar Declaración
Jurada de Intereses en la entidad?
SC 3.3
Pregunta N° 06
¿La Oficina de Integridad Institucional o la que
haga sus veces efectúa el monitoreo y
seguimiento del riesgo moderado (amarillo) que
brinda la Plataforma de Debida Diligencia del
Sector Público en los procesos de contratación y
designación?
>= al 90% de los sujetos
obligados, deben
presentan oportunamente
sus DJI, para obtener una
calificación APTO.
a)Al inicio: Dentro de los quince (15) días hábiles de haber
sido elegido/a, nombrado/a, designado/a, contratado/a o
similares.
b)Periódica: Durante los primeros quince (15) días hábiles,
después de los doce (12) meses de ejercida la labor
c)Al cese: Dentro de los quince (15) días hábiles de
haberse extinguido el vínculo laboral o contractual, s
Acción Unidad
responsable
❑Validación de la Alerta de
un riesgo moderado
❑UGTH
❑UA
❑Valoración y tratamiento
del riesgo
❑Unidad Usuaria
ETAPA
N° 3
SC 3.2
Pregunta N° 05
¿Los sujetos obligados por la Ley N° 31227
cumplen con presentar la Declaración Jurada de
Intereses - DJI en las oportunidades y plazos
señalados en la norma?
Pregunta N° 07
¿La Oficina de Integridad Institucional o la que
haga sus veces reporta al titular de la entidad y/o
máxima autoridad administrativa la identificación
o no de posibles conflictos de intereses en los
sujetos obligados a presentar Declaración
Jurada de Intereses en la entidad?
SC 3.3
Pregunta N° 06
¿La Oficina de Integridad Institucional o la que
haga sus veces efectúa el monitoreo y
seguimiento del riesgo moderado (amarillo) que
brinda la Plataforma de Debida Diligencia del
Sector Público en los procesos de contratación y
designación?
>= al 90% de los sujetos
obligados, deben
presentan oportunamente
sus DJI, para obtener una
calificación APTO.
a)Al inicio: Dentro de los quince (15) días hábiles de haber
sido elegido/a, nombrado/a, designado/a, contratado/a o
similares.
b)Periódica: Durante los primeros quince (15) días hábiles,
después de los doce (12) meses de ejercida la labor
c)Al cese: Dentro de los quince (15) días hábiles de
haberse extinguido el vínculo laboral o contractual, s
Acción Unidad
responsable
❑Validación de la Alerta de
un riesgo moderado
❑UGTH
❑UA
❑Valoración y tratamiento
del riesgo
❑Unidad Usuaria
Compromiso
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C4: TRANSPARENCIA, DATOS ABIERTOS y RENDICIÓN DE CUEN
Este componente busca asegurar el cumplimiento de
las disposiciones establecidas en el Texto Único
Ordenado de la Ley N° 27806, Ley de Transparencia y
Acceso a la Información Pública, aprobado por Decreto
Supremo N° 021-2019-JUS.
SC 4.1: Transparencia activa
SC 4.2: Transparencia pasiva
Portal de Transparencia Estándar – Lineamientos
para la implementación del Portal de
Transparencia Estándar (Directiva N° 001-2017-
PCM/SGP)
TUO de la Ley de Transparencia y Acceso a
la Información Pública y su Reglamento
(Decreto Supremo N° 021-2019-JUS).
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C4: TRANSPARENCIA, DATOS ABIERTOS y RENDICIÓN DE CUEN
Este componente busca asegurar el cumplimiento de
las disposiciones establecidas en el Texto Único
Ordenado de la Ley N° 27806, Ley de Transparencia y
Acceso a la Información Pública, aprobado por Decreto
Supremo N° 021-2019-JUS.
SC 4.1: Transparencia activa
SC 4.2: Transparencia pasiva
Portal de Transparencia Estándar – Lineamientos
para la implementación del Portal de
Transparencia Estándar (Directiva N° 001-2017-
PCM/SGP)
TUO de la Ley de Transparencia y Acceso a
la Información Pública y su Reglamento
(Decreto Supremo N° 021-2019-JUS).
ETAPA
N° 1
SC 4.1
Pregunta N° 07
¿La entidad ha implementado el RVL y Módulo de AO en su sede
central, conforme a la Ley N° 28024, Ley que regula la gestión de
intereses en la administración pública?
Pregunta N° 08
¿La entidad cuenta con un PTE y canal para la recepción de SAIP
Pública virtual, con sus responsables asignados?
SC 4.2
Pregunta N° 09
¿Cuál es el porcentaje de SAIP atendidas oportunamente durante el
año evaluado?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
https://www.transparencia.gob.pe/reportes_directos/pte_transparencia_reg_visitas.aspx
?id_entidad=13274&ver=&id_tema=500
Al mes de agosto
Resoluciones
desfavorables
emitidas Motivo de Reunión
Sede
Central
Unidades
Territoriales
Oficinas de
Coordinación
Territorial
Registro
Extemporáneo
Reunión de Trabajo 98 519 64 14
1
Provisión de Servicios 14 16 64 -
Otros Motivos - Académico - - 2 2
2
Otros Motivos - Visita
personal
1 - 9 3
3
Otros Motivos – acto publico - - - -
SUBTOTAL 135 573 135 19
TOTAL 821
1
De ellos, 07 corresponden han sido registrados en la Sede Central y 07 en UT.
2
Los 02 han sido registrados en OCT.
3
Los 03 han sido registrados en UT.
Solicitud de
habilitación de
registros
extemporáneos
a la SIP
Dirección Ejecutiva
Con Actividad Oficial
Sin
Actividad
Oficial
Actividad
Dentro de la
sede
Actividad
Fuera de
la sede
Actividad
Virtual
Sub
Total
OCT 4 12 1 17 192
SEDE CENTRAL 6 34 2 42 13
UT 39 180 10 229 658
Sub Total 49 226 13 288 863
Total 1151
Al mes de agosto
Al mes de agosto
SAIP
RVL
RAO
ETAPA
N° 2
SC 4.1
Pregunta N° 12
¿La Oficina de Integridad Institucional monitorea como mínimo de
forma trimestral el cumplimiento de la publicación de información de
la Entidad en el PTE en el año evaluado?
Pregunta N° 13
¿La entidad ha implementado y se encuentra en uso el RVL en
todas sus sedes institucionales, conforme a la Ley N° 28024?
Pregunta N° 14
¿La sede central de la entidad cuenta con el RVL y RAO
actualizado, como resultado de la acción de monitoreo de la Oficina
de Integridad Institucional?
ETAPA
N° 3
SC 4.1
Pregunta N° 09
¿La Oficina de Integridad Institucional monitorea que el RVL (todas
las sedes institucionales) cuente con información actualizada
durante el año evaluado?
Pregunta N° 10
¿La entidad asegura la actualización permanente del RVL, evitando
solicitar la habilitación de registros extemporáneos a la Secretaría
de Integridad Pública durante el año evaluado?
SC 4.2
Pregunta N° 08
¿Cuántas resoluciones desfavorables ha recibido la entidad del
Tribunal de Transparencia y Acceso a la Información Pública –
TTAIP, como consecuencia de apelaciones a las solicitudes de
acceso a la información pública?
N° 1
SC 4.1
Pregunta N° 07
¿La entidad ha implementado el RVL y Módulo de AO en su sede
central, conforme a la Ley N° 28024, Ley que regula la gestión de
intereses en la administración pública?
Pregunta N° 08
¿La entidad cuenta con un PTE y canal para la recepción de SAIP
Pública virtual, con sus responsables asignados?
SC 4.2
Pregunta N° 09
¿Cuál es el porcentaje de SAIP atendidas oportunamente durante el
año evaluado?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
https://www.transparencia.gob.pe/reportes_directos/pte_transparencia_reg_visitas.aspx
?id_entidad=13274&ver=&id_tema=500
Al mes de agosto
Resoluciones
desfavorables
emitidas Motivo de Reunión
Sede
Central
Unidades
Territoriales
Oficinas de
Coordinación
Territorial
Registro
Extemporáneo
Reunión de Trabajo 98 519 64 14
1
Provisión de Servicios 14 16 64 -
Otros Motivos - Académico - - 2 2
2
Otros Motivos - Visita
personal
1 - 9 3
3
Otros Motivos – acto publico - - - -
SUBTOTAL 135 573 135 19
TOTAL 821
1
De ellos, 07 corresponden han sido registrados en la Sede Central y 07 en UT.
2
Los 02 han sido registrados en OCT.
3
Los 03 han sido registrados en UT.
Solicitud de
habilitación de
registros
extemporáneos
a la SIP
Dirección Ejecutiva
Con Actividad Oficial
Sin
Actividad
Oficial
Actividad
Dentro de la
sede
Actividad
Fuera de
la sede
Actividad
Virtual
Sub
Total
OCT 4 12 1 17 192
SEDE CENTRAL 6 34 2 42 13
UT 39 180 10 229 658
Sub Total 49 226 13 288 863
Total 1151
Al mes de agosto
Al mes de agosto
SAIP
RVL
RAO
ETAPA
N° 2
SC 4.1
Pregunta N° 12
¿La Oficina de Integridad Institucional monitorea como mínimo de
forma trimestral el cumplimiento de la publicación de información de
la Entidad en el PTE en el año evaluado?
Pregunta N° 13
¿La entidad ha implementado y se encuentra en uso el RVL en
todas sus sedes institucionales, conforme a la Ley N° 28024?
Pregunta N° 14
¿La sede central de la entidad cuenta con el RVL y RAO
actualizado, como resultado de la acción de monitoreo de la Oficina
de Integridad Institucional?
ETAPA
N° 3
SC 4.1
Pregunta N° 09
¿La Oficina de Integridad Institucional monitorea que el RVL (todas
las sedes institucionales) cuente con información actualizada
durante el año evaluado?
Pregunta N° 10
¿La entidad asegura la actualización permanente del RVL, evitando
solicitar la habilitación de registros extemporáneos a la Secretaría
de Integridad Pública durante el año evaluado?
SC 4.2
Pregunta N° 08
¿Cuántas resoluciones desfavorables ha recibido la entidad del
Tribunal de Transparencia y Acceso a la Información Pública –
TTAIP, como consecuencia de apelaciones a las solicitudes de
acceso a la información pública?
Compromiso
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C5: CONTROLES: INTERNO, EXTERNO Y AUDITORÍA
Este componente busca asegurar la implementación del
Sistema de Control Interno, según ejes y pasos a seguir, de
acuerdo con la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG , aprobada
por Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG y
modificatorias.
Asimismo, busca coadyuvar a la implementación de
recomendaciones de auditoría.
SC 5.1: Implementación del Sistema de
Control Interno
SC 5.2: Control Gubernamental – OCI
A cargo de la propia entidad, según Resolución CGR
004-2017-CG: Guía para la implementación y
Fortalecimiento del Sistema de Control Interno en las
Entidades Públicas
A cargo de la CGR
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C5: CONTROLES: INTERNO, EXTERNO Y AUDITORÍA
Este componente busca asegurar la implementación del
Sistema de Control Interno, según ejes y pasos a seguir, de
acuerdo con la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG , aprobada
por Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG y
modificatorias.
Asimismo, busca coadyuvar a la implementación de
recomendaciones de auditoría.
SC 5.1: Implementación del Sistema de
Control Interno
SC 5.2: Control Gubernamental – OCI
A cargo de la propia entidad, según Resolución CGR
004-2017-CG: Guía para la implementación y
Fortalecimiento del Sistema de Control Interno en las
Entidades Públicas
A cargo de la CGR
ETAPA
N° 1
SC 5.1
Pregunta N° 10
¿La entidad ha cumplido con presentar los
entregables para la implementación del Sistema
de Control Interno, correspondientes al año
evaluado?
ETAPA
N° 2
SC 5.2
Pregunta N° 15
¿Cuál es el nivel de avance de implementación
de las recomendaciones derivadas de Informes
de servicios de control posterior emitidos por el
OCI, CGR y Sociedades de Auditoría realizada
en el marco de la Directiva N° 009-2023-
CG/SESNC (según las evaluaciones realizadas
por el OCI dispuestas por la CGR en forma
bimensual) del año evaluado?
Pregunta N° 16
¿La entidad ha cumplido con presentar
oportunamente las acciones preventivas o
correctivas inmediatas respecto de las
situaciones adversas identificadas y
comunicadas en los informes resultantes del
Control Simultáneo durante el año evaluado?
ETAPA
N° 3:
SC 5.1
Pregunta N° 11
¿Cuál es el grado y nivel de madurez del
Sistema de Control Interno alcanzado por la
entidad, de acuerdo a la evaluación del OCI en el
último periodo evaluado?
SC 5.2
Pregunta N° 12
¿La entidad ha implementado las acciones
preventivas y correctivas respecto a los
informes con situaciones adversas dentro de
los 45 días calendario?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
CONTROL POSTERIOR
Informes Recomendaciones
02 Informes
(De: Auditoria de
Cumplimiento, SOA)
18
ENTREGABLE PLAZO
Evaluación anual de la
implementación del SCI
Último día hábil del
mes de enero.
Reporte de seguimiento
del Plan de acción anual
Semestral: Último día
hábil del mes de julio.
Anual: Último día hábil
del mes de enero
Plan de acción anual –
Sección medidas de
remediación.
Último día hábil del
mes de febrero.
Plan de acción anual –
Sección medidas de
control.
Último día hábil del
mes de febrero.
E-1: Pregunta N° 10
E-3: Pregunta N° 11
Según Directiva N° 006-2019-CG/INTEG
CONTROL SIMULTANEOR
Informes Situaciones
adversas
19 Informes
(De: Orientación de Oficio,
Visita de Control y Control
Concurente)
39
E-2: Pregunta N° 15
E-2: Pregunta N° 16
E-3: Pregunta N° 12
N° 1
SC 5.1
Pregunta N° 10
¿La entidad ha cumplido con presentar los
entregables para la implementación del Sistema
de Control Interno, correspondientes al año
evaluado?
ETAPA
N° 2
SC 5.2
Pregunta N° 15
¿Cuál es el nivel de avance de implementación
de las recomendaciones derivadas de Informes
de servicios de control posterior emitidos por el
OCI, CGR y Sociedades de Auditoría realizada
en el marco de la Directiva N° 009-2023-
CG/SESNC (según las evaluaciones realizadas
por el OCI dispuestas por la CGR en forma
bimensual) del año evaluado?
Pregunta N° 16
¿La entidad ha cumplido con presentar
oportunamente las acciones preventivas o
correctivas inmediatas respecto de las
situaciones adversas identificadas y
comunicadas en los informes resultantes del
Control Simultáneo durante el año evaluado?
ETAPA
N° 3:
SC 5.1
Pregunta N° 11
¿Cuál es el grado y nivel de madurez del
Sistema de Control Interno alcanzado por la
entidad, de acuerdo a la evaluación del OCI en el
último periodo evaluado?
SC 5.2
Pregunta N° 12
¿La entidad ha implementado las acciones
preventivas y correctivas respecto a los
informes con situaciones adversas dentro de
los 45 días calendario?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
CONTROL POSTERIOR
Informes Recomendaciones
02 Informes
(De: Auditoria de
Cumplimiento, SOA)
18
ENTREGABLE PLAZO
Evaluación anual de la
implementación del SCI
Último día hábil del
mes de enero.
Reporte de seguimiento
del Plan de acción anual
Semestral: Último día
hábil del mes de julio.
Anual: Último día hábil
del mes de enero
Plan de acción anual –
Sección medidas de
remediación.
Último día hábil del
mes de febrero.
Plan de acción anual –
Sección medidas de
control.
Último día hábil del
mes de febrero.
E-1: Pregunta N° 10
E-3: Pregunta N° 11
Según Directiva N° 006-2019-CG/INTEG
CONTROL SIMULTANEOR
Informes Situaciones
adversas
19 Informes
(De: Orientación de Oficio,
Visita de Control y Control
Concurente)
39
E-2: Pregunta N° 15
E-2: Pregunta N° 16
E-3: Pregunta N° 12
Compromiso
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C6: COMUNICACIÓN y CAPACITACIÓN
El componente busca fortalecer el desempeño ético de los
servidores públicos a través de:
•Sub componente: Inducción en integridad a nuevos
servidores públicos
•Sub componente: Capacitación permanente en
políticas de integridad
•Sub componente: Comunicación de “Política de
Integridad” a las partes interesadas
•Sub componente: Evaluación del clima laboral
•Sub Componente: Evaluación del nivel de satisfacción
de las partes interesadas.
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C6: COMUNICACIÓN y CAPACITACIÓN
El componente busca fortalecer el desempeño ético de los
servidores públicos a través de:
•Sub componente: Inducción en integridad a nuevos
servidores públicos
•Sub componente: Capacitación permanente en
políticas de integridad
•Sub componente: Comunicación de “Política de
Integridad” a las partes interesadas
•Sub componente: Evaluación del clima laboral
•Sub Componente: Evaluación del nivel de satisfacción
de las partes interesadas.
ETAPA N° 1:
INICIAL
SC 6.2
Pregunta N° 11
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, en coordinación
con la Oficina de Recursos Humanos, ha desarrollado actividades de capacitación o
charlas vinculadas a temas de ética, integridad pública o similares durante el año
evaluado?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 1:
INICIAL
SC 6.2
SC 6.3
Pregunta N° 12
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, ha realizado
acciones de difusión interna y externa orientados a generar una cultura de
integridad? (no se considera las actividades de capacitación o charlas) (no se
considera las actividades de capacitación o charlas)
✓Desarrollo de charlas en temática de integridad
✓Acciones de difusión a actores internos y externos por
Redes Sociales del PNCM.
INICIAL
SC 6.2
Pregunta N° 11
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, en coordinación
con la Oficina de Recursos Humanos, ha desarrollado actividades de capacitación o
charlas vinculadas a temas de ética, integridad pública o similares durante el año
evaluado?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 1:
INICIAL
SC 6.2
SC 6.3
Pregunta N° 12
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, ha realizado
acciones de difusión interna y externa orientados a generar una cultura de
integridad? (no se considera las actividades de capacitación o charlas) (no se
considera las actividades de capacitación o charlas)
✓Desarrollo de charlas en temática de integridad
✓Acciones de difusión a actores internos y externos por
Redes Sociales del PNCM.
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 2:
INSTITUCIONA
LIZACIÓN
SC 6.2
Pregunta N° 17
¿La Oficina de Recursos Humanos, en coordinación con la Oficina de Integridad Institucional o
la que haga sus veces, ha incorporado en el Plan de Desarrollo de Personas del año de
evaluación, capacitaciones específicas sobre i) Gestión de conflictos de intereses; ii) Toma de
decisiones éticas; iii) Gestión de intereses; iv) Delitos contra la administración pública,
incluyendo soborno transnacional; v) Gestión de riesgos que afectan la integridad pública o vi)
Género y corrupción?
ETAPA N° 2:
INSTITUCIONA
LIZACIÓN
SC 6.1
Pregunta N° 18
¿La Oficina de Recursos Humanos de la entidad, en coordinación con la Oficina de Integridad
Institucional o la que haga sus veces, ha incorporado contenidos sobre ética e integridad
pública establecidos por la Secretaría de Integridad Pública en el proceso de inducción para el
personal que ingresa a la entidad en el año evaluado?
ETAPA N° 2:
INSTITUCIONA
LIZACIÓN
SC 6.3
Pregunta N° 19
¿La Oficina de Recursos Humanos, en coordinación con la Oficina de Integridad Institucional o
la que haga sus veces, ha incorporado acciones de difusión en materia de integridad en su
Plan de Comunicación Interna?
✓Inclusión de temas de integridad en el PDP
✓Incorporación de contenidos de ética en el
proceso de inducción del PNCM
✓Incorporación de
contenidos de
integridad en el
plan de
comunicaciones
ETAPA N° 2:
INSTITUCIONA
LIZACIÓN
SC 6.2
Pregunta N° 17
¿La Oficina de Recursos Humanos, en coordinación con la Oficina de Integridad Institucional o
la que haga sus veces, ha incorporado en el Plan de Desarrollo de Personas del año de
evaluación, capacitaciones específicas sobre i) Gestión de conflictos de intereses; ii) Toma de
decisiones éticas; iii) Gestión de intereses; iv) Delitos contra la administración pública,
incluyendo soborno transnacional; v) Gestión de riesgos que afectan la integridad pública o vi)
Género y corrupción?
ETAPA N° 2:
INSTITUCIONA
LIZACIÓN
SC 6.1
Pregunta N° 18
¿La Oficina de Recursos Humanos de la entidad, en coordinación con la Oficina de Integridad
Institucional o la que haga sus veces, ha incorporado contenidos sobre ética e integridad
pública establecidos por la Secretaría de Integridad Pública en el proceso de inducción para el
personal que ingresa a la entidad en el año evaluado?
ETAPA N° 2:
INSTITUCIONA
LIZACIÓN
SC 6.3
Pregunta N° 19
¿La Oficina de Recursos Humanos, en coordinación con la Oficina de Integridad Institucional o
la que haga sus veces, ha incorporado acciones de difusión en materia de integridad en su
Plan de Comunicación Interna?
✓Inclusión de temas de integridad en el PDP
✓Incorporación de contenidos de ética en el
proceso de inducción del PNCM
✓Incorporación de
contenidos de
integridad en el
plan de
comunicaciones
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 3:
ESTANDARIZA
CIÓN
SC 6.2
Pregunta N° 13
¿Los funcionarios con capacidad de decisión de la entidad, conforme a la Ley 28024 y su
reglamento, han recibido capacitaciones y/o entrenamiento especializado en materia de
integridad pública de acuerdo a su función o cargo por parte de la Oficina de Integridad
Institucional o la que haga sus veces?
ETAPA N° 3:
ESTANDARIZA
CIÓN
SC 6.2
SC 6.3
Pregunta N° 14
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, ha realizado acciones de
difusión interna y externa orientadas a generar una cultura de integridad? (no se consideran las
actividades de capacitación, charlas o similares)
✓Acciones de difusión a actores internos y externos por
Redes Sociales del PNCM.
✓Capacitación a más del 80% de funcionarios con
capacidad de decisión
✓Temáticas como : Gestión de intereses, Gestión
de crisis reputacional, - Identificación de prácticas
cuestionables, Gestión de riesgos que afectan la
integridad pública y Gestión de conflictos de
intereses.
ETAPA N° 3:
ESTANDARIZA
CIÓN
SC 6.2
Pregunta N° 13
¿Los funcionarios con capacidad de decisión de la entidad, conforme a la Ley 28024 y su
reglamento, han recibido capacitaciones y/o entrenamiento especializado en materia de
integridad pública de acuerdo a su función o cargo por parte de la Oficina de Integridad
Institucional o la que haga sus veces?
ETAPA N° 3:
ESTANDARIZA
CIÓN
SC 6.2
SC 6.3
Pregunta N° 14
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, ha realizado acciones de
difusión interna y externa orientadas a generar una cultura de integridad? (no se consideran las
actividades de capacitación, charlas o similares)
✓Acciones de difusión a actores internos y externos por
Redes Sociales del PNCM.
✓Capacitación a más del 80% de funcionarios con
capacidad de decisión
✓Temáticas como : Gestión de intereses, Gestión
de crisis reputacional, - Identificación de prácticas
cuestionables, Gestión de riesgos que afectan la
integridad pública y Gestión de conflictos de
intereses.
Compromiso
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C7: CANAL DE DENUNCIAS
El componente “canal de denuncias” se desarrolla a través
de la ejecución de los siguientes subcomponentes:
•Subcomponente: Implementación de canal de
denuncias
•Subcomponente: Mecanismos de protección al
denunciante
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C7: CANAL DE DENUNCIAS
El componente “canal de denuncias” se desarrolla a través
de la ejecución de los siguientes subcomponentes:
•Subcomponente: Implementación de canal de
denuncias
•Subcomponente: Mecanismos de protección al
denunciante
ETAPA N° 1:
INICIAL
SC 7.1
Pregunta N° 13
¿La entidad ha implementado la Plataforma Digital Única de Denuncias del
Ciudadano?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
Plataforma Digital Única de Denuncias del Ciudadano
http://denuncias.servicios.gob.pe/
INICIAL
SC 7.1
Pregunta N° 13
¿La entidad ha implementado la Plataforma Digital Única de Denuncias del
Ciudadano?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
Plataforma Digital Única de Denuncias del Ciudadano
http://denuncias.servicios.gob.pe/
ETAPA N° 1:
INICIAL
SC 7.1
Pregunta N° 13
¿La entidad ha implementado la Plataforma Digital Única de Denuncias del Ciudadano?
Canales de denuncia
Observa y escucha el siguiente video
INICIAL
SC 7.1
Pregunta N° 13
¿La entidad ha implementado la Plataforma Digital Única de Denuncias del Ciudadano?
Canales de denuncia
Observa y escucha el siguiente video
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 2:
INSTITUCION
ALIZACIÓN
SC
7.1
Pregunta N° 20
¿La Oficina de Integridad Institucional o la que haga sus veces realiza acciones
de difusión y/o comunicación interna y externa sobre la Plataforma Digital Única
de Denuncias del Ciudadano y las medidas de protección al denunciante
durante el año de evaluación?
ETAPA N° 2:
INSTITUCION
ALIZACIÓN
SC
7.1
Pregunta N° 20
¿La Oficina de Integridad Institucional o la que haga sus veces realiza acciones
de difusión y/o comunicación interna y externa sobre la Plataforma Digital Única
de Denuncias del Ciudadano y las medidas de protección al denunciante
durante el año de evaluación?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 2:
INSTITUCION
ALIZACIÓN
SC 7.2
Pregunta N° 21
¿La entidad cuenta con una directiva interna en cumplimiento del numeral 3.5 del
artículo 3 del Reglamento del Decreto Legislativo 1327, aprobado por Decreto
Supremo N° 010-2017-JUS?
Para ello, el MIDIS ha establecido:
Directiva N°001-2022-MIDIS “Atención de Denuncias por
Presuntos Actos de Corrupción y Medidas de Protección al
Denunciante en el Ministerio de Desarrollo e Inclusión
Social”
Aprobada con Resolución Ministerial N°037-2022-
MIDIS
La Denuncia es aquella
comunicación verbal,
escrita o virtual, individual
o colectiva, que da cuenta
en un acto de corrupción
pasible de ser investigado
en sede administrativa y/o
penal. Su tramitación ante
las entidades de la
administración pública es
gratuita
DENUNCIA ACTO DE
CORRUPCIÓN
“Conducta o hecho que da
cuenta del abuso del poder
por parte de un/a servidor/a
público/a, con el propósito
de obtener para sí o para
otros, un beneficio indebido
(…)”
ETAPA N° 2:
INSTITUCION
ALIZACIÓN
SC 7.2
Pregunta N° 21
¿La entidad cuenta con una directiva interna en cumplimiento del numeral 3.5 del
artículo 3 del Reglamento del Decreto Legislativo 1327, aprobado por Decreto
Supremo N° 010-2017-JUS?
Para ello, el MIDIS ha establecido:
Directiva N°001-2022-MIDIS “Atención de Denuncias por
Presuntos Actos de Corrupción y Medidas de Protección al
Denunciante en el Ministerio de Desarrollo e Inclusión
Social”
Aprobada con Resolución Ministerial N°037-2022-
MIDIS
La Denuncia es aquella
comunicación verbal,
escrita o virtual, individual
o colectiva, que da cuenta
en un acto de corrupción
pasible de ser investigado
en sede administrativa y/o
penal. Su tramitación ante
las entidades de la
administración pública es
gratuita
DENUNCIA ACTO DE
CORRUPCIÓN
“Conducta o hecho que da
cuenta del abuso del poder
por parte de un/a servidor/a
público/a, con el propósito
de obtener para sí o para
otros, un beneficio indebido
(…)”
¿Qué podemos denunciar?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 3:
ESTANDARIZA
CIÓN
SC 7.2
Pregunta N° 15
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, cumple con los plazos de
trámite para la atención oportuna de las denuncias y medidas de protección al denunciante
requeridas, otorgadas y denegadas?
ETAPA N° 3:
ESTANDARIZA
CIÓN
SC 7.2
Pregunta N° 15
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, cumple con los plazos de
trámite para la atención oportuna de las denuncias y medidas de protección al denunciante
requeridas, otorgadas y denegadas?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
No olvidar para iniciar trámite de denuncia
•1. DatosdelDenunciante, pudiendoseranónimo.
•2.Relatode loshechos(detalladoyclaro).
•3.Identidaddeldenunciado.
•4.Lugar deloshechosdenunciados.
•5.Documentosquecorroborenladenunciao,ensudefecto,señalarel
lugardondesepuedeubicar.
•Nota
•SUSTENTO: La denuncia debe contar con un soporte
básico sobre el que se apoye, a fin de comprobar o
acreditar los hechos que se denuncian.
•MATERIALIDAD: verificar la relevancia e importancia de
los hechos que se denuncien para la entidad.
No olvidar para iniciar trámite de denuncia
•1. DatosdelDenunciante, pudiendoseranónimo.
•2.Relatode loshechos(detalladoyclaro).
•3.Identidaddeldenunciado.
•4.Lugar deloshechosdenunciados.
•5.Documentosquecorroborenladenunciao,ensudefecto,señalarel
lugardondesepuedeubicar.
•Nota
•SUSTENTO: La denuncia debe contar con un soporte
básico sobre el que se apoye, a fin de comprobar o
acreditar los hechos que se denuncian.
•MATERIALIDAD: verificar la relevancia e importancia de
los hechos que se denuncien para la entidad.
Compromiso
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C8: SUPERVISIÓN, MONITOREO DEL MODELO DE INTEGRIDAD
El componente “canal de denuncias” se desarrolla a través
de la ejecución de los siguientes subcomponentes:
•Subcomponente: Subcomponente: Evaluación de
efectividad de los componentes del modelo de integridad
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C8: SUPERVISIÓN, MONITOREO DEL MODELO DE INTEGRIDAD
El componente “canal de denuncias” se desarrolla a través
de la ejecución de los siguientes subcomponentes:
•Subcomponente: Subcomponente: Evaluación de
efectividad de los componentes del modelo de integridad
ETAPA N°
1:
INICIAL
SC
8.1
Pregunta N° 14
¿El Oficial de Integridad, en el marco de las responsabilidades
establecidas en la Directiva N° 001-2024-PCM/SIP, ha
propuesto a la máxima autoridad administrativa la mejora en la
forma de incorporación de la función de integridad?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
1:
INICIAL
SC
8.1
Pregunta N° 14
¿El Oficial de Integridad, en el marco de las responsabilidades
establecidas en la Directiva N° 001-2024-PCM/SIP, ha
propuesto a la máxima autoridad administrativa la mejora en la
forma de incorporación de la función de integridad?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 2:
INSTITUCIONALI
ZACIÓN
SC 8.1
Pregunta 22
¿La Oficina de Integridad Institucional o la que haga sus veces ha realizado una encuesta en
materia de integridad pública en la entidad?
Las preguntas se enmarcan : i) conocimiento sobre la normativa de integridad
Pública; ii) percepción sobre clima organizacional de Integridad; iii) aplicación
del enfoque de integridad en casos prácticos o problemas éticos,
ETAPA N° 2:
INSTITUCIONALI
ZACIÓN
SC 8.1
Pregunta 22
¿La Oficina de Integridad Institucional o la que haga sus veces ha realizado una encuesta en
materia de integridad pública en la entidad?
Las preguntas se enmarcan : i) conocimiento sobre la normativa de integridad
Pública; ii) percepción sobre clima organizacional de Integridad; iii) aplicación
del enfoque de integridad en casos prácticos o problemas éticos,
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 2:
INSTITUCIONALIZACI
ÓN
SC 8.1
Pregunta N° 23
¿La Oficina de Integridad Institucional o la que haga sus veces ha realizado algún reporte para
evaluar su capacidad operativa correspondiente al año de evaluación?
ETAPA N° 2:
INSTITUCIONALIZACI
ÓN
SC 8.1
Pregunta N° 23
¿La Oficina de Integridad Institucional o la que haga sus veces ha realizado algún reporte para
evaluar su capacidad operativa correspondiente al año de evaluación?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 3:
ESTANDARIZA
CIÓN
SC 8.1
Pregunta N° 16
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, realiza acciones para
implementar las recomendaciones establecidas en la encuesta en materia de integridad
pública desarrollada en la Etapa N° 2?
ETAPA N° 3:
ESTANDARIZA
CIÓN
SC 8.1
Pregunta N° 16
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, realiza acciones para
implementar las recomendaciones establecidas en la encuesta en materia de integridad
pública desarrollada en la Etapa N° 2?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 3:
ESTANDARIZA
CIÓN
SC 8.1
Pregunta N° 17
¿Las entidades conformantes de la Red de Integridad Sectorial, Regional, Local o del Poder
Judicial han superado las Etapas N° 1 y 2 con el máximo puntaje de implementación del
Modelo de Integridad?
E
T
A
P
A
1E
T
A
P
A
2
ETAPA N° 3:
ESTANDARIZA
CIÓN
SC 8.1
Pregunta N° 17
¿Las entidades conformantes de la Red de Integridad Sectorial, Regional, Local o del Poder
Judicial han superado las Etapas N° 1 y 2 con el máximo puntaje de implementación del
Modelo de Integridad?
E
T
A
P
A
1E
T
A
P
A
2
Compromiso
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C9: Encargado del Modelo de Integridad
Este componente busca que el órgano que ejerce la función de integridad asuma el rol de
articulación de los componentes que conforman el modelo de integridad. Acompaña y orienta a
las distintas áreas en el adecuado y oportuno cumplimiento de las herramientas, mecanismos
y disposiciones normativas del Estándar de Integridad.
•Desarrollo de reuniones de coordinaciones para monitorear la implementación del modelo
•Implementación de la función de seguimiento y monitoreo del modelo de integridad
•Comunicación delafunción deorientación yasistencia
técnica de la oficina de integridad
Aspectos evaluados:
deAlta
Dirección
Gestiónde
riesgos
Políticasde
complimiento
eintegridad
Controles
Comunicación
ycapacitación
Canalde
denuncias
Supervisión
ymonitoreo
Encargado
delModelo
Transparencia
C9: Encargado del Modelo de Integridad
Este componente busca que el órgano que ejerce la función de integridad asuma el rol de
articulación de los componentes que conforman el modelo de integridad. Acompaña y orienta a
las distintas áreas en el adecuado y oportuno cumplimiento de las herramientas, mecanismos
y disposiciones normativas del Estándar de Integridad.
•Desarrollo de reuniones de coordinaciones para monitorear la implementación del modelo
•Implementación de la función de seguimiento y monitoreo del modelo de integridad
•Comunicación delafunción deorientación yasistencia
técnica de la oficina de integridad
Aspectos evaluados:
ETAPA N° 1:
INICIAL
SC 9.1
Pregunta N° 15
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, ha sostenido reuniones de
coordinación con las unidades de organización que participan en la implementación para el
seguimiento del Modelo de Integridad durante el año de evaluación?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
RESULTADOSICP2023
•Conocer los resultados del ICP
2023
•Identifican las brechas resultantes
de la evaluación ICP
Recursos humanos, financieros y
logísticos para el cumplimiento de la
función de integridad.
PROGRAMA
DEINTEGRIDAD
•Marco normativo/Diagnostica y
define acciones para el cierre de
brechas del ICP.
•Establece Objetivos
•Determina acciones y responsables
•Establece cronograma de trabajo
INICIAL
SC 9.1
Pregunta N° 15
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, ha sostenido reuniones de
coordinación con las unidades de organización que participan en la implementación para el
seguimiento del Modelo de Integridad durante el año de evaluación?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
RESULTADOSICP2023
•Conocer los resultados del ICP
2023
•Identifican las brechas resultantes
de la evaluación ICP
Recursos humanos, financieros y
logísticos para el cumplimiento de la
función de integridad.
PROGRAMA
DEINTEGRIDAD
•Marco normativo/Diagnostica y
define acciones para el cierre de
brechas del ICP.
•Establece Objetivos
•Determina acciones y responsables
•Establece cronograma de trabajo
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 1:
INICIAL
SC 9.1
Pregunta N° 16
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, ha comunicado a todas las unidades
de organización de la entidad que es la encargada de brindar orientación y asistencia técnica respecto
de las actividades relacionadas con la implementación del Modelo de Integridad?
ETAPA N° 1:
INICIAL
SC 9.1
Pregunta N° 16
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, ha comunicado a todas las unidades
de organización de la entidad que es la encargada de brindar orientación y asistencia técnica respecto
de las actividades relacionadas con la implementación del Modelo de Integridad?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 2:
INSTITUCIONA
LIZACIÓN
SC 9.1
Pregunta N° 24
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, cuenta con servidores y/o
proveedores necesarios para cubrir las líneas de trabajo prioritarias?
La Unidad de Integridad debe asegurar las siguientes líneas de trabajo:
i) monitoreo y evaluación; ii) gestión de riesgos; iii) capacitaciones y
comunicación; y iv) denuncia y protección al denunciante.
Tres aspectos : Capacitaciones, experiencia, el tiempo de
dedicación a la actividad.
ETAPA N° 2:
INSTITUCIONA
LIZACIÓN
SC 9.1
Pregunta N° 24
¿La Oficina de Integridad Institucional, o la que haga sus veces, cuenta con servidores y/o
proveedores necesarios para cubrir las líneas de trabajo prioritarias?
La Unidad de Integridad debe asegurar las siguientes líneas de trabajo:
i) monitoreo y evaluación; ii) gestión de riesgos; iii) capacitaciones y
comunicación; y iv) denuncia y protección al denunciante.
Tres aspectos : Capacitaciones, experiencia, el tiempo de
dedicación a la actividad.
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 2:
INSTITUCION
ALIZACIÓN
SC
9.1
Pregunta N° 25
¿La Oficina de Integridad Institucional o la que haga sus veces ha brindado
asesoramiento a los funcionarios y/o servidores públicos sobre temas
específicos en materia de integridad?
•Asesorías brindadas (por escrito, por correo, etc.) a funcionarios o servidor
beneficiario.
•La asesoría se haya efectuado a través de documento
•Los temas específicos son: problemas éticos, situaciones de conflicto de intereses,
canales de denuncias, medidas de protección, gestión de intereses, debida
diligencia. No se considera asesoramiento las coordinaciones sobre el
funcionamiento del Registro de Visitas en Línea y Módulo de Agendas Oficiales,
Plataforma Digital Única de Denuncias del Ciudadano y Plataforma de Debida
Diligencia del Sector Público.
ETAPA N° 2:
INSTITUCION
ALIZACIÓN
SC
9.1
Pregunta N° 25
¿La Oficina de Integridad Institucional o la que haga sus veces ha brindado
asesoramiento a los funcionarios y/o servidores públicos sobre temas
específicos en materia de integridad?
•Asesorías brindadas (por escrito, por correo, etc.) a funcionarios o servidor
beneficiario.
•La asesoría se haya efectuado a través de documento
•Los temas específicos son: problemas éticos, situaciones de conflicto de intereses,
canales de denuncias, medidas de protección, gestión de intereses, debida
diligencia. No se considera asesoramiento las coordinaciones sobre el
funcionamiento del Registro de Visitas en Línea y Módulo de Agendas Oficiales,
Plataforma Digital Única de Denuncias del Ciudadano y Plataforma de Debida
Diligencia del Sector Público.
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 2:
INSTITUCIONALIZ
ACIÓN
SC 9.1
Pregunta N° 26
¿La Oficina de Integridad Institucional o la que haga sus veces realiza el monitoreo del nivel
de cumplimiento del Programa de Integridad, dando cuenta mediante reuniones al titular de la
entidad y a la máxima autoridad administrativa?
ETAPA N° 2:
INSTITUCIONALIZ
ACIÓN
SC 9.1
Pregunta N° 26
¿La Oficina de Integridad Institucional o la que haga sus veces realiza el monitoreo del nivel
de cumplimiento del Programa de Integridad, dando cuenta mediante reuniones al titular de la
entidad y a la máxima autoridad administrativa?
AspectosEvaluadosCapacidadPreventiva – ICP 2024
ETAPA N° 3:
ESTANDARIZA
CIÓN
SC 9.1
Pregunta N° 18
¿Se ha mejorado la capacidad operativa de la Oficina de Integridad Institucional o la que haga
sus veces a consecuencia del informe de capacidad operativa?
Como ha impacto la implementación
de las disposiciones en el ejercicio de
la función de Integridad.
ETAPA N° 3:
ESTANDARIZA
CIÓN
SC 9.1
Pregunta N° 18
¿Se ha mejorado la capacidad operativa de la Oficina de Integridad Institucional o la que haga
sus veces a consecuencia del informe de capacidad operativa?
Como ha impacto la implementación
de las disposiciones en el ejercicio de
la función de Integridad.
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