SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION ISO 9/14/45

Sistemas Integrados de Gestión

1. SISTEMAS INTEGRADOS
DE GESTION
Mg. JhonHerbert Yagua Briceño
T E M A 1
Auditoria y Mejora Continua.
A S I G N A T U R A
Maestría en Seguridad y Salud
Ocupacional
P R O G R A M A

2. OBJETIVO DE LA ASIGNATURA
Identificar los criterios auditables y diseñar un plan de auditoría para evaluar un
sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional basado en la norma
internacional ISO 45001:2018.
ASIGNATURA:
AUDITORIA Y MEJORA CONTINUA.

3. EVALUACION
La nota final será el promedio ponderado de los siguientes rubros:
Instrumento de medición:
1. Ponderación Caso de Estudio 25%
2. Evaluaciones online 35%
3. Examen Final 40%
ASIGNATURA:
AUDITORIA Y MEJORA CONTINUA.

4. ACTIVIDAD: INFORME DE CONSULTORIA
TetraliceS.A.C.esunaempresaquesededicaalafabricacióndeartículosdedecoración
paraelhogarutilizandovidrioreciclado,cuentaconmásde300colaboradoresquese
encuentrandistribuidosen3sedes:Huanchaco,CamanáyCallao.
Elejercicioconsisteen:
1.EsposibleimplementarunSistemaIntegradodegestión?
2.PrepararyelaborarunaAuditoríaparalaorganización?
3.ProponerunPlandeMejoraContinua.
ASIGNATURA:
AUDITORIA Y MEJORA CONTINUA.

5. SILLABUS
1. SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
2. INTEGRACION DE LAS NORMAS DE LOS
SISTEMAS DE GESTIÓN
3. AUDITORIAS EN SISTEMAS DE GESTIÓN
4. PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE UNA
AUDITORIA
5. PROCESO DE UNA AUDITORIAA.
DESARROLLO Y EJECUCIÓN
6. INFORME DE AUDITORIA Y SEGUIMIENTO
7. MEJORA CONTÍNUA E IMPLEMENTACIÓN.
8. DESAFIOS Y FUTURO DE LA MEJORA
CONTINUA
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1. INTRODUCCION
•Vivimos en un mundo globalizado
•Altamente competitivo: eficaz y eficiente.
•Continua Innovación.
•Se busca estar a la vanguardia.
ESTRATEGIA:
NUEVAS HERRAMIENTAS DE
GESTIÓN.

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1. INTRODUCCION
¿ QUE ES UN SISTEMA?
ENTORNO

8. Av. Bolognesi 987 -Tacna www.epnewman.edu.pe
1. INTRODUCCION
Se requiere de un Modelo de Proceso:
CICLO DE DEMINGo
CICLO DE LA MEJORA CONTINUA.

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1. INTRODUCCION
1. Sistemas de gestión de la calidad (ISO 9001).
2. Sistema de gestión del medioambiente (ISO 14001) y
3. Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo (ISO 45001)
4. Sistema de gestión de seguridad de la información (ISO 27001)
5. Sistema de gestión de la inocuidad (ISO 22001),
SISTEMA
INTEGRADO DE
GESTIÓN (SIG)
Existen diversos tipos de gestión cada uno está enfocado a un tema en específico y de acuerdo a los
objetivos de las empresas es que van a ser implementados, de entre los más reconocidos se tienen:

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2. ESTANDARIZACION Y ESTRUCTURA
Parapoderhacermássencillalacomprensiónyestructuradelossistemasdegestiónse
considerófacilitaryhomogenizarlagestióndelaempresaatravésdeunaestandarización
delosrequisitosydelagestióndelossistemasdegestiónmencionados.
Laestandarizacióndeprocesos
eselajustedelasetapasdelos
procesosdentrodeunaempresa
paraqueéstosseasemejenaun
modeloencomún.
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3. ESTANDARIZACIÓN DE LOS REQUISITOS
Unaformadequelagestiónseamenostediosayquepuedaserdefácilorganizaciónesla
estandarización,yesasí,comosepresentaestaestructuracomún
Porlotanto,lasnuevasversionesdelasnormasISOsebasanenunaestructura
denominadadeAltoNivel,quebuscanormalizarydaruniformidadalasdiferentesnormas
delossistemasdegestión.
Tienenporfinalidadestandarizarunlenguajecomúnparaquelasorganizaciones
implementeneintegrensusdiferentessistemasdegestión.
Enesteprocesodeunificacióneintegraciónsetienelaestructura,términosydefiniciones
principalessimilaresparalossistemasdegestión;sinembargoestaestructurageneral
secomplementaconrequisitosdelosdiferentesámbitosdeaplicación.

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3. ESTANDARIZACIÓN DE LOS REQUISISTOS
Por ejemplo Las normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 incluyen dicha estructura que
está compuesta por:
1.Introducción
2. Objeto y campo de aplicación
3. Referencias normativas
4.Términos y definiciones
5.Contexto de la organización
6.Liderazgo
7.Planificación.
8.Apoyo
9.Operación
10.Evaluación del desempeño
11.Mejora

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4. ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL (HLS)
Las normas ISO se han homogenizado
hacia la estructura de alto nivel (HLS),
lo que facilita la integración de los
sistemas.
La Estructura de Alto Nivel (HLS) no es una norma de sistema de gestión.
“Es una plantilla (estructura, texto y términos y definiciones comunes ) de uso
obligatorio para todas las normas ISO de sistemas de gestión nuevas o en proceso
de revisión; para facilitar su integración”.

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4. ESTRUCTURA DE
ALTO NIVEL
(HLS)

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5. RELACIONES Y COMPATIBILIDAD DE LOS
SISTEMAS DE GESTIÓN.
Lascaracterísticasmásrelevantessobrelacompatibilidadynormalizacióndelossistemasdegestión,
paraquesepuedamanejarcomounsistemadegestiónintegrado,sonlossiguientes:
a)INTEGRACIÓNDELAINFORMACIÓNDOCUMENTADA :facilitalagestióndocumentaria,yaque
sepuedenmanejarlosdocumentosunificados,evitalaredundancia,noobstante,estos
documentosdebensercreadosyactualizadosbajounpatróncomún.(identificaciónydescripción,
formato,mediosdesoporte,revisiónyaprobación).
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5. RELACIONES Y COMPATIBILIDAD DE LOS
SISTEMAS DE GESTIÓN.
b)INTEGRACIÓNDELOSPROCESOS.Dependedeltipodeprocesossemanejenysiéstos
intervienenenlosdiferentessistemasdegestión,comopuedenser,losprocesosde
producción,deapoyo,demedición,entreotros.

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5. RELACIONES Y COMPATIBILIDAD DE LOS
SISTEMAS DE GESTIÓN.
c)FIJACIÓNDEFÓRMULAS DEANÁLISISDEDATOS.Debenpermitirinvolucraratodala
empresa,permitiendolaevaluacióndelosobjetivosdelsistemaintegradodegestióny
facilitalaobtencióndedichainformación,
algunosobjetivospuedenser,la
tasadeaccidenteslaborales,los
impactosmedioambientales,la
satisfaccióndelosclientes,entre
otros.

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6. COMPATIBILIDAD DE LOS SISTEMAS.
Las normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001, son las más utilizadas y en algunos países tomados
como referencia para poder aplicar a la obligatoriedad de la normativa específica de cada país.
Sinembargo,setienenotrasnormasderelevancia
sectorial,odeacuerdolareputaciónyorganización
delaempresasetomareferencialanormaSGE21,
quegestionalosestándaresdesatisfacciónen
materiaderesponsabilidadsocialcorporativa,si
bienestasnormastienencaráctervoluntariopara
lasempresas.
Todosestossistemastienenorígenesyenfoque
distintos.Sinembargo,lascoincidenciasensus
principios,susenfoques,susfilosofías,sus
requisitos,susprocesosysuscomponentesfacilitan
suintegraciónenunsistemadegestiónintegrado.

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7. ASPECTOS COMUNES DE LOS SISTEMAS.
Enlossistemasdegestiónmencionadosanteriormentetrabajanbajounmismoenfoquede
gestión,elcualeselmismoqueseadoptaparaintegrarlossistemasdegestión,esteenfoque
sebasaenelCicloDemingoPHVA(Planificar,Hacer,ComprobaryActuar)yaplicandola
mejoracontinuaparalasostenibilidaddelagestión.
Asimismo,lossistemasdegestiónestáncompuestos
dediferenteselementoscomolosprocesos,las
estructuras,losprocedimientos,loscualesrequierende
laintervencióndirectadelosconocimientosyla
experienciadelpersonal,porloqueresultanecesario
poderprestarinterésensuformación,compromisoy
tomadeconciencia.(SUSTENTADOENPERSONAS)
Estoselementos,sepuedenconsiderarcomo
subsistemas.
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7. ASPECTOS COMUNES DE LOS SISTEMAS.
a)Enfoque al cliente.
b)Liderazgo. El compromiso de la alta dirección es fundamental.
c)Compromiso con las personas.
d)Enfoque a procesos. Consiste en lograr la eficiencia en la gestión.
e)Mejora. La mejora es una finalidad permanente, continua.
f)Toma de decisiones informadas.
g)Gestión de las relaciones.
Establecer vías de comunicación efectivas: EL TRATO

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7. ASPECTOS COMUNES DE LOS SISTEMAS.
La integración de sistemas de gestión puede suponer aspectos positivos y negativos para las organizaciones,
siendo los POSITIVOS los que generan un mayor impacto como los que se señalan a continuación:
a)Crea una mentalidad preventiva en la organización y sus procesos de manera conjunta.
b)Fomenta la participación y la motivación del personal a todos los niveles.
c)Mayor organización y coordinación a todas las actividades desarrolladas.
d)Aumento de eficacia y eficiencia en la gestión.
e)Fomenta la optimización de procesos y recursos, inversiones y costes.
f)Permite la simplificación de documentación del sistema de gestión.
g)Ayuda a la identificación y cumplimiento de los requisitos legales.
h)Evita posibles sanciones por incumplimiento de la legislación vigente.
i)Mejora la proyección interna y externa de la organización (imagen de la empresa).
j)Mejora la eficacia en el cumplimiento de los requisitos de las partes interesadas.
k)Ayuda a conseguir la satisfacción y fidelización de los clientes

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7. ASPECTOS COMUNES DE LOS SISTEMAS.
A pesar de los numerosos beneficios comentados, las organizaciones también se pueden encontrar con
dificultades en el proceso de integración. Entre las más destacadas son:
a)Pérdida de identidad de cada uno de los sistemas de gestión.
b)Falta de claridad en el deslinde de responsabilidades
c)Falta de recursos materiales y humanos: presupuesto adicional ??
d)Falta de apoyo de las administraciones públicas o de recursos.

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ADMINISTRACION PUBLICA Y ADMINISTRACION PRIVADA.
Laadministraciónpúblicaylaadministraciónprivadasondosenfoquesdistintos
degestiónqueoperanendiferentescontextosyconobjetivosvariados.Mientrasquela
administraciónpúblicasecentraenelbienestarsocialyelservicioalacomunidad,la
administraciónprivadabuscamaximizarlaeficienciaylarentabilidad.

25. Av. Bolognesi 987 -Tacna www.epnewman.edu.pe
ADMINISTRACION PUBLICA Y ADMINISTRACION PRIVADA.
PUBLICA PRIVADA
GESTION DE : Organizaciones gubernamentales Empresas y organizaciones con fines de lucro
RENTABILIDAD Social Económica
PROPOSITO Implementar Políticas Públicas Maximizar eficiencia
FINANCIAMIENTO Erario: impuestos, tasas y
contribuciones
Venta de bienes y servicios, inversiones, bancos.
CONTROL Supervisión pública Mayor flexibilidad
ESTRUCTURA Jerárquica y burocrática Flexible, dinámica, adaptable
TRANSPARENCIA Fundamental No está sujeta al mismo nivel
REGULACION Altamente por leyes y normas Más enfocadas a proteger al consumidor,
competencia, responsabilidad social.
TECNOLOGIA Digitalización mejora los serviciosImpulsa innovación, automatización procesos,
personalización de servicios
EVALUACION DEL
EXITO
Impacto y satisfacción ciudadana Indicadores Financieros: retorno financiero ROI,
cuota en el mercado 25

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8. MODELO DE UN SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIÓN.
Las normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 ponen de manifiesto la necesidad de que las
organizaciones identifiquen los procesos y sus interacciones.
Para ello, se puede acudir a un mapa de procesos, que es un diagrama gráfico que nos muestra la
interrelación existente entre todos los procesos y subprocesos de la empresa.
En dicho mapa se debe tener en cuenta la mejora continua,
como compromiso claro de la organización.

27. Av. Bolognesi 987 -Tacna www.epnewman.edu.pe
9. RELACIONES ENTRE SISTEMAS DE GESTION
Se puede indicar un listado de procesos e información documentada que puede ser integrable
debido a la compatibilidad:
a)Política y alcances
b)Objetivos y su gestión (acciones, recursos, plazo, responsable e indicadores).
c)Análisis del contexto de la organización.
d)Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
e)Revisión por la dirección.
f)Identificación y acceso a los requisitos legales: gestión de su cumplimiento.
g)Comunicación, formación y participación.
h)Creación y gestión de la información documentada en todos los procesos: RRHH,
planificación, procesos, planes, etc
i)Mapa de procesos del sistema (definición de los procesos y sus interrelaciones).
j)Gestión de los procesos.
k)No conformidades y acciones correctivas.
l)Auditorías internas.

28. Av. Bolognesi 987 -Tacna www.epnewman.edu.pe
9. RELACIONES ENTRE SISTEMAS DE GESTION
Se puede indicar un listado de procesos e información documentada que puede ser integrable
debido a la compatibilidad:
a)Política y alcances
b)Objetivos y su gestión (acciones, recursos, plazo, responsable e indicadores).
c)Análisis del contexto de la organización.
d)Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
e)Revisión por la dirección.
f)Identificación y acceso a los requisitos legales: gestión de su cumplimiento.
g)Comunicación, formación y participación.
h)Creación y gestión de la información documentada en todos los procesos: RRHH,
planificación, procesos, planes, etc
i)Mapa de procesos del sistema (definición de los procesos y sus interrelaciones).
j)Gestión de los procesos.
k)No conformidades y acciones correctivas.
l)Auditorías internas.

29. Av. Bolognesi 987 -Tacna www.epnewman.edu.pe
9. RELACIONES ENTRE SISTEMAS DE GESTION
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO: su elaboración no es
requisito obligatorio en ninguna de las normas.
En la práctica, la mayoría de las organizaciones lo desarrollan,
independientemente del sistema que implanten.

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10. ENFOQUE BASADO EN PROCESOS DE
GESTIÓN.
Lafinalidadnoesotraqueconocerdeformadetalladaelfuncionamientodelos
procesosyactividadesenlosquelaempresaestáinvolucrada,parapoderintegrarlos
requisitosdelasnormasdelossistemasdegestiónenellos.
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31. Av. Bolognesi 987 -Tacna www.epnewman.edu.pe
10. ENFOQUE BASADO EN PROCESOS DE
GESTIÓN.
Portanto,alahoraderealizarunSIGsedebe
elaborarunmapadeprocesosdondesetengan
encuentatodoslosprocesosylosrequisitosde
lasnormasdesistemasdegestiónquese
integran.(Valorizarsupesoespecífico).
Porejemplo,sepuedendescribirlas
operacionesdefabricacióndeaceroconla
finalidaddequeelproductoseaconforme,pero
tambiénquelasactividadesminimiceno
eliminenlosriesgosquepuedenoriginardaños
paralasaluddelostrabajadores,yque
tampocoprovoquenimpactosambientales.

32. Av. Bolognesi 987 -Tacna www.epnewman.edu.pe
10. ENFOQUE BASADO EN PROCESOS DE
GESTIÓN.
Las normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 plantean la relación entre la estructura
común de alto nivel y el ciclo PDCA como un proceso con sus entradas (contexto de la
organización) y sus salidas (resultados previstos del sistema de gestión).
CALIDAD:
a)Fichas de procesos específicas de calidad e instrucciones
de trabajo: satisfacción del cliente y otras partes interesadas.
a)Instrucciones técnicas asociadas a las fichas de procesos
(implementación y seguimiento y medición).
a)Costos.

33. Av. Bolognesi 987 -Tacna www.epnewman.edu.pe
10. ENFOQUE BASADO EN PROCESOS DE GESTIÓN: CALIDAD.

34. Av. Bolognesi 987 -Tacna www.epnewman.edu.pe
10. ENFOQUE BASADO EN PROCESOS DE
GESTIÓN.
MEDIO-AMBIENTE:
a)Identificación y evaluación de los aspectos ambientales.
b)Determinación de los impactos ambientales asociados a los aspectos ambientales.
c)Control operacional (por ejemplo, gestión de residuos, control de emisiones atmosféricas,
utilización de energías renovables).
d)Instrucciones técnicas asociadas a las fichas de procesos
(implementación y seguimiento y medición).
a)Preparación y respuesta frente a emergencias

35. Av. Bolognesi 987 -Tacna www.epnewman.edu.pe
10. ENFOQUE BASADO EN PROCESOS DE GESTIÓN: MEDIO AMBIENTE.
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36. Av. Bolognesi 987 -Tacna www.epnewman.edu.pe
10. ENFOQUE BASADO EN PROCESOS DE
GESTIÓN.
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO:
a)Identificación y evaluación de riesgos laborales.
b)Fichas de puestos de trabajo y de equipos de trabajo.
c)Instrucciones técnicas asociadas a las fichas de procesos (implementación, seguimiento y
medición).
d)Control operacional (por ejemplo, gestión de equipos de protección individual, coordinación
de actividades, trabajos en espacios confinados).
e)Preparación y respuesta frente a emergencias.
f)Calibración, verificación y mantenimiento de los equipos
para llevar a cabo el seguimiento o la medición
a)Investigación de incidentes.

37. Av. Bolognesi 987 -Tacna www.epnewman.edu.pe
10. ENFOQUE BASADO EN PROCESOS DE GESTIÓN: SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

38. Muchas gracias
por tu atención
Dr. JhonHerbert Yagua Briceño