UNIDAD 2_Generalidades DE EVALUACION DE PRYECTOS

PROYECTOS

1. Formulación, diseño y evaluación de proyectos GENERALIDADES

2. Relación de un proyecto dentro de un sistema de planeación PROYECTO A PLAN TAREA Z TAREA Y TAREA X ACTIVIDAD III ACTIVIDAD II ACTIVIDAD I PROYECTO C PROYECTO B PROGRAMA 3 PROGRAMA 2 PROGRAMA 1

3. Conceptos generales acerca de un proyecto El crecimiento de las organizaciones, vienen establecido por una visión de futuro establecido en su objetivos estratégicos, para lograrlo es necesario tener en mente conceptos importantes de lo que es un proyecto desde su conceptualización con una primera idea hasta la ejecución y su control sobre este.

4. El origen de los proyectos Los proyectos nacen de problemas u oportunidades, y pueden iniciarse por la Alta Gerencia, los Clientes, Miembros del personal, etc. El proyecto surge cuando alguien reacciona ante cierto nivel de frustración rodeando un problema o cuando alguien ve una oportunidad para una nueva empresa El proyecto existe al tomarse la decisión de hacer algo sobre el problema u oportunidad

5. Como ensayar una estrategia preliminar Antes de entrar en un proyecto a gran escala debe efectuarse un estudio de las posibilidades prácticas, a fin de ensayar las estrategias preliminares y responder a la pregunta básica : ¿ FUNCIONARA ?

6. Esto dependerá de la naturaleza del proyecto, la respuesta a esta pregunta se encontrará en una o más de tres alternativas. Las opciones consisten en realizar: ESTUDIO DE MERCADO ENSAYO DE EJEMPLO SIMULACIÓN POR COMPUTADORA

7. ESTUDIO DE MERCADO Si el proyecto consiste en presentar una nuevo producto en el mercado. Se debe determinar las posibilidades de dicho mercado INVESTIGACIÓN DE MERCADO : Consiste en preguntar a los clientes si el producto satisface sus necesidades actuales o consideradas como posibles. También puede examinar productos similares para determinar en que se diferencia el Nuevo Producto de los que están disponibles en la actualidad.

8. ENSAYO DE EJEMPLO Consiste en efectuar una prueba en pequeña escala del proyecto. Ensayo del nuevo producto en un mercado con área limitada Modelo funcional de un proyecto de construcción El ensayo de campo o PRUEBA DE CAMPO , brinda la oportunidad de observar el comportamiento del producto bajo condiciones actuales y reales.

9. SIMULACIÓN POR COMPUTADORA A través de las nuevas tecnologías se pueden hacer nuevos modelos de muchas clases de diferentes proyectos con el uso de las computadoras.

10. USO DE LOS RESULTADOS DEL ESTUDIO Si el estudio de factibilidad, es bien concebido y ejecutado, indica que debe seguirse adelante con el proyecto, lo que quiere decir pasar con toda confianza a la planeación con un mayor detalle y puesta en práctica del proyecto.

11. ¿ EN QUE CONSISTE LA ADMINISTRACIÓN DE UN PROYECTO? La Administración de un proyecto consiste en : Una operación que tiene principio y fin Tiene metas establecidas en : Costo Programa (tiempo) Calidad Aprovecha al máximo los recursos necesarios disponibles Grupos de trabajo ( habilidades, talento y esfuerzo cooperativo) Instalaciones Herramientas Equipos Información Sistemas Técnicas Dinero Etc.

12. EL CICLO DE DURACIÓN DE UN PROYECTO: Concepción y definición del proyecto Planificación del proyecto Puesta en práctica del plan Terminación y evaluación del proyecto

13. Definición: Proyecto: “Es una idea que se tiene de algo que se piensa hacer y de cómo hacerlo, conjunto de escritos, cálculos y dibujos que se hacen para dar idea de cómo ha de ser u lo que ha de costar una obra de arquitectura, ingeniería, etc. (Diccionario enciclopédico Océano)”. Proyecto: “Es la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un problema tendente a resolver, entre muchas, una necesidad Humana” (Baca Urbina). PROYECTO: Es una serie de planteamientos encaminados a la producción de un bien o la prestación de un servicio, con el empleo de una cierta metodología y con miras a obtener determinados resultados, desarrollo económico o beneficio social.

14. Definición: Inversión: Empleo productivo de bien económicos, que da como resultado una magnitud de éstos mayor que la empleada. Inversión: Aportación de recursos para obtener un beneficio futuro. INVERSIÓN: Es un conjunto de recursos que se emplean para producir un bien o servicio y generar una utilidad.

15. DEFINICIÓN: Proyecto de inversión: Es un conjunto de planes detallados que tienen por objetivo aumentar la productividad de la empresa para incrementar las utilidades o la prestación de servicios, mediante el uso óptimo de los fondos en un plazo razonable. Proyecto de Inversión: Es un plan al que se le asigna determinado monto de capital y se le proporciona insumos para producir un bien o servicio útil. PROYECTO DE INVERSIÓN : Es una serie de planes que se piensa poner en marcha para dar eficacia a alguna actividad u operación económica o financiera, con el fin de obtener un bien o servicio en las mejores condiciones y conseguir una retribución.

16. De acuerdo al sector económico: Proyectos del Sector Primario: Caza, pesca, agricultura, ganadería, silvicultura, etc. Proyectos del Sector Secundario: Transformación de materia prima en productos terminados (fabricación de llantas, automóviles, refinado del petróleo y generación de sus derivados, fabricación de TV, ropa, etc.) y todas aquellas actividades de inversión que se encarga de transformar algunos productos en otros más elaborados.

17. Proyectos del Sector Terciario: Se considera aquellas asignaciones de recursos que van destinados a generar básicamente servicios al consumidor, ejemplos: bancos, seguros, asesores, despachos contables, financieros, jurídicos, peluquerías, cines, turismo, transportación terrestre, marítima, aéreas, reparación de computadoras, restaurantes, seguridad y protección, fianzas, casa de cambio, bolsas de valores, etc. (sus productos son intangibles)

18. De acuerdo al sector que van dirigidos: Agropecuarios: Se ubican en el sector primario y al explotarlos no se efectúa ninguna transformación. ( Porcícolas , Caprinos, Frutícolas, etc.) Industriales: Son los que se ubican en el sector secundario, su principal característica es la transformación de productos. (Cemento, Calzado, Farmacéutica, Fundición, etc.) Servicios: Son los que se ubican en el sector terciario (Educación, Carreteras, Hidráulicos, Transporte, etc.)

19. De acuerdo con su naturaleza: Dependientes Independientes Mutuamente excluyentes

20. Clasificación Bienes o Servicios: De Bienes: (Agrícolas, forestales, industriales, marítimos, mineros, pecuarios, etc.) De Servicios: Los servicios se dividen en: Infraestructura social: Alcantarillado, educación, recreativos, acueductos, salud Infraestructura física: aeropuertos, electrificación, ferrocarriles, carreteras, comunicaciones Infraestructura hidráulica: presas, pozos, mantos acuíferos, etc. Transporte: en todas sus modalidades.

21. Características de un proyecto de inversión Es un evento único Se compone de actividades específicas. Está limitado a un presupuesto. Utiliza recursos múltiples. Tiene un ciclo de vida, con comienzo y fin.

22. B Idea de inversión ¿Es viable o no el proyecto? Perfil del proyecto Inicio Perfil Prefactibilidad ¿Es viable o no el proyecto? Factibilidad Anteproyecto preliminar Anteproyecto definitivo SI SI Rechazar o aplazar Rechazar o aplazar NO NO Fin Fin A Evaluación ex-ante Ciclo de un proyecto de Inversión

23. ¿Acepto los estudios? Etapa de Ejecución Etapa de Operación Rechazar o aplazar NO Fin A B Evaluación ex-post Continuación: Ciclo de un proyecto de Inversión

24. Etapa de Preinversión Se inicia en el momento en que surge la idea de hacer el proyecto Termina en la toma de decisión de iniciar o no el proyecto. Se efectúan los estudios de Identificación, Preparación y Evaluación del Proyecto, que pueden realizarse a diferentes niveles de profundidad.

25. Etapa de Ejecución Incluye el diseño definitivo y la ejecución del proyecto.

26. Etapa de Operación Cuando ya el proyecto empieza a generar beneficios. Producción de los bienes y servicios para los que fue diseñado el proyecto.

27. Etapa de Evaluación Presente en todos los estados del proyecto, retroalimenta la planeación en forma permanente.

28. Etapa de Cierre Corresponde al momento en el cual se toma la decisión de culminar la operación del proyecto.

29. Etapa de preinversión: ¿De dónde surge la idea? Un problema Social, Financiero, Económico, Organizacional, Ambiental, ... La necesidad de alcanzar una situación deseada. Políticas para orientar el desarrollo. Otros proyectos en estudio, Ejecución u Operación. Una oportunidad que conviene aprovechar.

30. Etapa de preinversión: ¿A dónde nos conduce el documento a nivel de idea? La idea debe identificar de forma muy preliminar el problema o la necesidad: -Sus características -Causas -Efectos -Magnitud -Población afectada Y entrever las acciones mediante las cuales se podría atender.

31. Etapa de preinversión: El Perfil El perfil estudia aspectos y antecedentes que permiten formar un juicio respecto a la conveniencia. -Técnica -Económica -Social -Financiera Debe asignar recursos hacia el objetivo.

32. Etapa de preinversión: El Perfil Finalizado el estudio de perfil, se debe contar con elementos de juicio para: Rechazar definitivamente por inconveniente el proyecto. Aplazar la decisión. Pasar al nivel de factibilidad. Aceptar la ejecución del proyecto.

33. Etapa de preinversión: Requerimientos de datos para la elaboración del perfil El mercado Técnicos Dimensionamiento Instituciones ambientales Impacto ambiental Legales Costos e ingresos flujo de caja

34. Etapa de preinversión: Prefactibilidad En los estudios de prefactibilidad se realiza una evaluación más profunda y detenida de las alternativas encontradas viables en el nivel de perfil. Se descartan las menos viables.

35. Etapa de preinversión: Factibilidad Los estudios de factibilidad perfeccionan la alternativa recomendada por los de prefactibilidad. Miden en forma precisa. Los costos y beneficios La programación de la obra Los diseños definitivos

36. Cuadro comparativo entre las fases extremas de la etapa de preinversión Perfil Factibilidad ¿Qué se quiere lograr con el proyecto? ¿Cómo estamos? Diagnóstico ¿Qué bien producir o qué servicio prestar? ¿Cuánto y cuándo producir? Estudios de mercado del bien o servicio ¿Como producir el bien o prestar el servicio? Estudios Tecnológicos.

37. Cuadro comparativo entre las fases extremas de la etapa de preinversión Perfil Factibilidad ¿Qué recursos utilizar para el servicio? ¿Cuánto y cuándo conviene utilizar esos recursos? Estudios de mercadeo y localización de recursos Estudio de localización del proyecto ¿Dónde producir o prestar el servicio? ¿Cómo se ejecutará y operará el proyecto? Estudios de organización, institucional y legales del proyecto. ¿Como se puede financiar el proyecto? Estudio de financiación del proyecto.

38. La etapa de Preinversión desde otro ángulo Fases o componentes: Identificación Formulación Evaluación Financiamiento Sostenibilidad

39. Fase de Identificación de los proyectos de inversión

40. Fase de Formulación del Proyecto. Pretende responder: ¿Qué hacer? Alternativas planteadas ¿Para quién? Población objetivo ¿Cuánto? Tamaño ¿Dónde? Localización ¿Cómo? Estudios de Ingeniería ¿Cuánto Cuesta? Presupuesto

41. Fase de Formulación del Proyecto

42. Fase de Evaluación del Proyecto

43. Fase de Financiamiento para el proyecto

44. Fase de Verificación de la Sostenibilidad del proyecto Se debe prever cuales son las dificultades o limitaciones que se pueden presentar para el normal desarrollo del proyecto: Tanto para el período de inversión como para el de operación del proyecto

45. Fase de Verificación de la Sostenibilidad del proyecto Se deben contemplar aspectos tales como: Factores externos que retrasan la inversión. Disponibilidad de recursos para la inversión y operación del Proyecto. Fuentes de financiación. Capacidad Institucional.

46. Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad COSTOS/UNIDAD DE TIEMPO Grado de incertidumbre 0% 50% 100% Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad Costos y Grados de Certidumbre en la Formulación del Proyecto TIEMPO Umbral de lo previsible COSTOS

47. Pautas para la identificación de Proyectos El objetivo esencial de todo proyecto es cambiar una situación actual por una situación deseada. En la situación actual subyace un problema, cuya solución deberá ser lograda mediante la ejecución del proyecto que se propone, para avanzar así a la situación futura esperada. Para concebir adecuadamente el proyecto, es necesario, como punto de partida, desentrañar y definir con la mayor claridad posible el problema que debe ser resuelto.

48. Pautas para la identificación de Proyectos La connotación de un problema puede ser: Positiva : Aprovechar una oportunidad determinada Negativa : Un grupo social sufre de algo o recibe los efectos negativos de una situación. De Carencia : Una comunidad tiene una demanda social insatisfecha.

49. Marco lógico para el diseño de proyectos Herramientas de diagnóstico Herramientas de identificación Herramientas de preparación y Evaluación Análisis de involucrados Análisis de problemas (árbol del problema) Análisis de objetivos (árbol de objetivos) Análisis de alternativas Matriz de Marco Lógico

50. Estructura del Mercado Fijación del precio y nivel de producción en monopolio. Q Qe Pe P S D Qm Pm CM Ganancia del Monopolista IM

51. Elasticidad precio de la demanda La relación del cambio en porcentaje en la cantidad demandada al cambio en porcentaje en el precio, Ceteris Paribus E Q F B Q P D C=CB/CA ELASTICIDAD DE PUNTO  = Q/Q P/P = Q*P P*Q Elasticidad de punto

52. Elasticidad precio de la demanda D Q Q2 Q1 P P2 P1 A B Q/ P P =  = * P1+P2 Q1+Q2 Q (Q1+Q2) (P1+P2) / Elasticidad de arco

53. Elasticidad precio de la oferta La relación del cambio en porcentaje en la cantidad ofrecida al cambio en porcentaje en el precio, Ceteris Paribus. Elasticidad ingreso de la demanda La relación al cambio en porcentaje en la cantidad demandada al cambio en porcentaje en el ingreso, Ceteris Paribus.

54. ANTE TODO, AUSCULTAR EL PANORAMA ENTORNO GENERAL: Constituido por las variables y agentes que poseen un carácter agregado. ENTORNO MEDIO: Constituido por la industria o industrias en las cuales opera el proyecto. ENTORNO PRÓXIMO: Constituido por todas las variables y agentes vinculados estrechamente con el proyecto. Capas del entorno

55. PROYECTO Competidores Directos ENTORNO PRÓXIMO. Tecnología Consumidores Proveedores Política Sectorial Competidores Indirectos Sistema Financiero ENTORNO MEDIO ENTORNO GENERAL . Empleo Gobierno Inflación Educación PIB

56. ¿Cómo funciona el entorno? COMPLEJIDAD: Depende del número de variables que lo constituyen y que efectivamente intervienen con el proyecto. 2. DINÁMICA: Con qué rapidez cambian tanto las variables que lo componen como la relación entre ellas: Volatilidad y Estabilidad 3. TURBULENCIA: Es la medida de aleatoriedad del estado entorno. Riesgo Incertidumbre

57. ¿Cómo hacer el análisis del entorno? Elabore una lista de las variables y agentes relacionados con el proyecto. Proyecte el valor de cada variable o la acción que tomará cada agente según el horizonte que se proponga. Para las variables, es conveniente utilizar intervalos de variación en vez de valores puntuales.

58. ¿Cómo hacer el análisis del entorno? (2) Redacte proposiciones que describan escenarios más probables. Analice el efecto de cada escenario sobre el proyecto.

59. ¿Cómo hacer el análisis del entorno? (3) Determine el nivel de favorabilidad del entorno (Potenciales – Restricciones). Determine el nivel de turbulencia del mismo.

60. Referencias Baca Urbina, Gabriel. (2001). Formulación y Evaluación de Proyectos. México: Ed. McGraw-Hill Sapag Chain , Nassir y Reinaldo. (2005). Preparación y Evaluación de Proyectos 4ta. Edición. México: McGraw-Hill. Instituto Latinoamericano de Planificación Económica y Social – Ilpes -. (1981). Guía para la Presentación de Proyectos. México: ILPES. Alcaraz Rodríguez, Rafael. (2004). El Emprendedor de Éxito. Guía de Planes de Negocios. México: Ed. McGraw-Hill