Rol del Fiscal en la Investigación Preparatoria

La perspectiva del fiscal en el procesal penal de la investigación preparatoria en el Perú.

1. SEMINARIO-TALLER
“TEMAS DE LA FUNCIÓN
FISCAL PARA LA
IMPLEMENTACIÓN DEL
NUEVO CÓDIGO PROCESAL
PENAL”
Distrito Judicial de San Martín
(MOYOBAMBA)

2. ROL DEL FISCAL
EN LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
MARLENE B. MALQUI FALCÒN
Fiscal Provincial de la Fiscalía Provincial Penal Corporativa de Huaura-
Huacho

3. LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
SegúnA.BaytelmanyMDuce“laInvestigaciónes
preparatoriaporquepersiguereunirelementosde
convicciónnecesariosparadeterminarsihaycausa
probableybasesuficienteparainiciarunjuiciooral”
ElprofesorMarioRodríguezHurtado“espreparatoria
porqueconstruyelapretensiónpunitivaydejaexpedito
paralaverdaderaactuaciónprobatoriaycabaldebate
enjuicio.Compuestadeactosquerecogeninformación
sobreeldelitoysuautorlosquenotienencalidadde
prueba”

4. ElArt.321.1delCódigoProcesalPenal
señala:“LaInvestigaciónpreparatoria
persiguereunirloselementosdeconvicción
decargoydedescargo,quepermitanal
Fiscaldecidirsiformulaonoacusacióny,
ensucaso,alimputadoaprepararsu
defensa”

5. Elnuevosistemaprocesalpenal(detendencia
acusatoriayconrasgosadversativos)optapor
unaInvestigaciónPreparatoriaquedébasepara
elJuicio,NOconstituyendolafasecentralode
búsquedaexhaustivadelaverdadoacreditación
deloshechos.
SufunciónessóloPREPARATORIA ,elFiscal
reuniráloselementosdeconvicción,decargoy
dedescargo,parapoderrequerirlaACUSACIÓN
oelsobreseimientoyelimputadopreparásu
defensa.

6. DIRECCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
EstáconfiguradaapartirdelArt.159.4denuestra
ConstituciónPolítica,laqueotorgaalMinisterioPúblicosu
conduccióndesdeeliniciodelainvestigaciónteniendocomo
órganodeapoyoalaPolicíaNacional,quecomotalestá
obligadoacumplirsusmandatosenelámbitodesufunción
deinvestigación.
SegúnelprofesorPabloSánchezVelarde“ElFiscalconduce
lainvestigacióndeldelito.Estadirecciónvaasignificaruna
fórmuladeestrategiadeinvestigacióndesdeuna
persepectivatécnicojurídica”.

7. CARACTERISTICAS
Objetividad.-ElFiscalnoasumiráuna
posiciónparcializada,laúnicaposiciónque
debeadoptarescumplircondiseñaruna
buenaestrategiadeinvestigación,para
cumplirconlosfinesdelainvestigaciónporlo
quedeberáordenarlaactuacióndediligencias
decargocomodedescargo.
Dinámica.-ElFiscaltienequesalirenbusca
desuselementosdeconvicciónoevidencias
quelevanapermitirsustentarunaposición.

8. Garantista.-Tantoparaelimputadocomopara
lavíctima,paralocuallanormaprocesal
contieneunaseriedegarantías,derechosy
mecanismosprocesalesqueapuntanaello.
ESTRICTORESPETO ALOSDERECHOS
FUNDAMENTALES .
Flexibilidad.-Superarformalismosque
muchasvecesocasionantrabas.
Racionalidad.-Paraafianzarlaceleridadyla
economíaprocesalCUMPLIMIENTO DELOS
PLAZOS.

9. INVESTIGACION PREPARATORIA
A)Noticiacriminal
B)Diligenciaspreliminares
C)Formalizaciónycontinuacióndela
investigaciónpreparatoria
D)Actosformalesdeinvestigación
E)Mecanismossimplificadores
(oportunidad,acuerdosreparatorios,
terminaciónanticipada,proceso
inmediato)

10. DILIGENCIAS PRELIMINARES
ElDr.AnguloArananosdiceconrespectoaéstas
quese“pretendeidentificaralprimermomentooa
losactosinicialesdelaInvestigación,enquese
confirmaráodescartarálaexistenciadelilícito–
paracontinuar-llevaelmensajedequenoseha
queridocrearunaetapanisubetapapreviaala
investigaciónpreparatoria,sinoqueseidentifica
apenasunasituaciónolapsotemporalenelcual
seAcumularánelementosdejuicioparadeterminar
laexistenciadelilícitopenal”

11. Elarticulo330.2delCPPseñala:“las
diligenciaspreliminarestieneporfinalidad
realizarlosactosurgentesoinaplazables
destinadosadeterminarsihantenidolugarlos
hechosobjetodeconocimientoysu
delictuosidad,asícomoasegurarlos
elementosmaterialesdesucomisión,
individualizaralaspersonasinvolucradasen
sucomisión,incluyendoalosagraviados,y
dentrodeloslímitesdelaley,asegurarlas
debidamente.

12. Todavíanoexisteproceso,sóloel
denunciadoestábajoinvestigación,
pueselprocesoseiniciaconla
disposicióndeformalización,esmás
simplementeesuncitadonoestábajo
unamedidadecoerciónprocesal.

13. PLAZO
Esde20díasnaturales,elFiscalpodrá
fijarunplazodistinto,segúnlas
características,complejidad y
circunstanciasdeloshechosobjetode
investigación.Salvoqueseproduzcala
detencióndelapersona.CasaciónNº02-
2008-LaLibertad.
CONTROLDEPLAZOANTEELFISCAL
Artículo334.2.CPP.

14. LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
ElFiscaldispondrálaformalizaciónylacontinuaciónde
lainvestigaciónPreparatoriasidelinformepolicialode
lasdiligenciaspreliminaresquerealizó,aparecen
indiciosreveladoresdelaexistenciadeundelito,quela
acciónpenalnohaprescrito,quesehaindividualizado
alimputado.
ElFiscalpuededisponerlanoformalizaciónycontinuar
conlainvestigaciónpreparatoriayordenarelarchivode
lasactuacionessiconsideraqueelhechonoconstituye
delitoonoesjusticiablepenalmenteosepresentan
causasdeextincióndelaacciónpenalprevistaenlaley.
Laformalizacióndelainvestigaciónsuspenderáelcurso
delaprescripcióndelaacciónpenal.

15. DISPOSICION DE FORMALIZACIÓN Y
CONTINUACION PREPARATORIA
EselactoprocesalrealizadoporelFiscalde
mayorrelevanciadelprocesocomúnporque
sedescribeloshechosylatipificación
específicacorrespondiente,esdecirlos
cargosqueseimputanyconociendoéstosel
imputadopuedaprepararsudefensa.Es
decir,salvaguardaaplenitudelderechode
defensa.

16. PLAZO
LaDisposicióndeformalizaciónycontinuación
delainvestigaciónpreparatoriadainicioal
plazode120días,señaladosenelartículo342
delCPP,prorrogablesporúnicavezporun
plazomáximode60días.
CONTROL DEPLAZOANTEELJUEZDE
INVESTIGACIÓNPREPARATORIA.Artículo
342.1CPP

17. ACTOS DE INVESTIGACIÓN
DurantelainvestigaciónPreparatoriael
Fiscalrealizarálasdiligenciasqueconsidere
pertinentesyútilesparalainvestigación,
dentrodeloslímitesdelaley.
Norepetirálasdiligenciasrealizadas
preliminarmente,sólolasampliarásiresulta
indispensable.
Elimputadoydemássujetosprocesales
podránsolicitaralFiscallasdiligenciasque
considerenpertinentesyútilesparael
esclarecimientodeloshechos.

18. ACTOS DE INVESTIGACIÓN
Declaración del imputado
Testimonial
Pericias
Careo
Documentos
Reconocimientos
Inspecciones
Reconstrucciones
Así también actos especiales de investigación:
Circulación y entrega vigilada de bienes delictivas
Agente descubierto

19. ElFiscalpodrárequerirorealizar(atravésdelaPolicía)
actosorientadosabuscarfuentesdepruebay
restriccióndederechosdebiendoobservarlosprincipios
delegalidadoralidadprocesal,razonabilidad,
proporcionalidadynecesidaddelamedida,yser
ejecutadasconlasdebidasgarantíaparaelafectado:
Controldeidentidad
Lavideovigilancia
Laspesquisas
Intervencionescorporales
Elallanamiento
Laexhibicióneincautacióndebienes

20. La exhibición e incautación de actuaciones y documentos no
privados
Interceptación e incautación postal
Intervención de comunicaciones y telecomunicaciones
Aseguramiento e incautación de documentos privados
Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria
Clausura o vigilancia de locales e inmovilización
La prueba anticipada
La colaboración
Las medidas de protección
Los mecanismos de cooperación judicial internacional.

21. ElnuevoCódigoProcesalPenalleampliafacultadesa
laPolicíaNacionalparaintervenirautónomamenteen
algunoscasosyotrospordisposicióndelFiscal,
estasson:
Elcontroldeidentidadpolicial(Art.205).
Controlespolicialespúblicosendelitosgraves(Art.206)
Lavideovigilancia(Art.207).
Laspesquisas(Art.208).
Laretencióndepersonasenlaescenadeldelito(Art.
209).
Registrodepersonas(Art.210)
IntervencionesCorporales(Art.211)

22. MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL
DE CARÁCTER PERSONAL :
La detención.-Se da en caso de flagrancia o arresto ciudadano por
arresto ciudadano y por mandato judicial en cuyo caso se denomina
“Detención Preliminar”. Dura 24 horas, pero puede ser convalidado
por el Juez hasta por siete días, salvo delitos exceptuados.
PrisiónPreventiva.-Dura9mesesyencasoscomplejos18
meses.Sedanlosmismospresupuestosqueparaelmandatode
detención,agregandoelC.P.P.otropresupuestomaterialsiendo
estequecuandoexistenrazonableselementosdeconvicción
acercadelapertenenciadelimputadoaunaorganizacióndelictiva
osureintegraciónalamisma,y..
sea del caso advertir que podrá utilizar los medios que ella brinde
para facilitar la fuga o la de otros imputados. Se realiza una
Audiencia con presencia del imputado y su defensor.

23. Laincomunicación.-Cuandoseindispensableparael
esclarecimientodeundelitograve.Seacuerdaen
resoluciónjudicialmotivada,sinAudiencia.NOpuede
excederde10días.Noimpideconferenciasentreel
imputadoysuDefensor.
LaComparecencia.-Puedeser:Simple,laquedictael
JuezcuandoelFiscalnorequiriólaprisiónpreventivao
silasolicitónoconcurrieronlospresupuestos
materiales.Restrictiva,
Internaciónpreventiva.-Eselinternamientopreventivo
delimputadoenunestablecimientopsiquiátrico,cuando
pericialmentesecompruebaquesufreunagrave
alteraciónoinsuficienciadesusfacultadesmentalesy
siemprequerepresenteunpeligroparasíopara
terceros.

24. El impedimento de salida.-Procede a requerimiento
fiscal y puede recaer sobre el imputado o un testigo
importante y siempre que se trate de un delito
sancionado con pena mayor a 3 años de privación de la
libertad y resulte indispensable. No excederá 4 meses
para el imputado y de 30 días para el testigo.
Suspensión preventiva de derechos.-Procede a
requerimiento fiscal y se trate de delitos sancionados
con pena de inhabilitación o cuando resulte necesario
para evitar l reiteración delictiva. Pueden suspenderse la
patria potestad, tutela o curatela, empleo o comisión de
carácter público, ejercer actividades profesionales,
comerciales o empresariales, la autorización para
conducir cualquier tipo de vehículo o para portar armas
de fuego y prohibición de acercarse al ofendido o a su
familia y de ser el caso la obligación de abandonar el
hogar que compartiere o la suspensión temporal de
visitas

25. SALIDAS ALTERNATIVAS
PrincipiodeOportunidad.-Eslafacultadquetieneel
FiscalProvincial,bajodeterminadascondiciones
establecidasenlaley,deabstenerseycontinuarconel
ejerciciodelaacciónpenalpública;comprobandola
existenciadesuficienteselementosprobatoriosdela
realidaddeldelitoyseencuentreacreditadola
vinculacióndelimputadoensucomisión,debiendo
ademáscontarconlaaceptacióndeésteúltimo,parasu
aplicación.ReguladoenelArt.2ºdelC.P.P.
Acuerdo Reparatorio:
Constituyeunrequisitodeprocedibilidadenlosdelitos
previstosysancionadosenlosArts.122º,185º,187º,
189º-A(primerpárrafo),190º,191º,192º,193º,196º,
197º,198º,205º,215ºdelCódigoPenalyenlosdelitos
culposos.

26. TERMINACIÓN ANTICIPADA
BasadoenelllamadoDerechoPenaldeTransacción,es
unaformaalternativadeconcluirconunprocesopenal
sinllegaralaetapadejuzgamiento.
Permiteunajusticiamásrápidayeficaz,respetandoel
principiodelegalidadprocesalyacogiendoelprincipio
deconsenso.
EselacuerdoentreelMinisterioPúblicoyelimputado
previaadmisióndeloscargosqueseleimputa,respecto
delapena,reparacióncivilyotrasconsecuencias
accesoriasaimponérsele. Elimputadosehace
acreedoraunarebajadeunsextodelapenayaotra
rebajaporconfesión(adiscreción).

27. TERMINACIÓN ANTICIPADA
ElFiscaloelimputado(oconjuntamente)pueden
requerirlarealizacióndeunaAudiencia(porunasola
vez)quecontaráconlaparticipaciónobligatoriadel
Fiscal,imputadoysuAbogadodefensor,enlaqueel
Fiscalpresentaráloscargosqueseimputan,el
imputadotienelaoportunidaddeaceptarlosyelJuezde
laInvestigaciónPreparatoriaexplicarálosalcancesy
consecuenciasdelacuerdoylaslimitacionesque
representalaposibilidaddecontrovertirsu
responsabilidad,instandoalasparteslleguenaun
acuerdo.
Efectuadoelacuerdosobrelapena,lareparacióncivily
lasdemásconsecuenciasaccesorias,seexpondráante
elJuezdelaInvestigaciónquiendespuésdeevaluarsi
existenlossuficienteselementosdeconvicción,sila
calificaciónjurídicadelhechopunibleylapenaa
imponersonrazonables,aprobaráelacuerdoyemitirla
sentenciacorrespondiente.

28. PROCESO INMEDIATO
Culminadas las diligencias preliminares el Fiscal
requerirá se obvie la investigación preparatoria y se de
paso a la acusación y posterior juicio oral.
Se aplica cuando:
Existe flagrancia.
Confesión del imputado.
Los elementos convicción obtenidos durante las
diligencias preliminares, y previo interrogatorio del
imputado, sean evidentes.

29. PROCEDIMIENTO:
ElJuezdelaInvestigaciónPreparatoriaprevio
requerimientoysutrasladoalimputadoenelplazo
detresdías,decidirálaprocedenciaonodelProceso
Inmediato.
DedeclararselaprocedenciaelFiscalprocedea
formularacusación,laqueelJuezdelaInvestigación
PreparatoriaremitiráalJuezPenalcompetentepara
elJuicioOral.
Antesdelaformulacióndelaacusación,apedidodel
imputadopuedeinstarselainiciacióndelprocesode
terminaciónanticipada.

30. ROL DEL FISCAL
ElFiscaldirigelaInvestigaciónPreparatoria(Art.322.1
C.P.P.).Debeactuarconindependenciaycriteriode
objetividad.
Ejerceuncontroldelalegalidaddelasactuacionesdela
policía.
Decidelaestrategiadeinvestigaciónadecuadaacadacaso
Realizaactosdeinvestigación.
Decidesobreformalizaciónycontinuacióndelainvestigación
sinrequerirlaaprobaciónjudicial,debesolocomunicarsu
disposición.
Ejercefacultadrequerientetantoparalasmedidasde
coerciónprocesalcomoparalasmedidasrestrictivaso
limitativasdederechos,TENIENDO ENCUENTA LA
PROPORCIONALIDAD .

31. Tienefacultaddeoptarporsalidasalternativas,comolo
son:elprincipiodeoportunidad,losacuerdos
reparatorios,laconformidadylaterminación
anticipadadelproceso.
Concluidalainvestigaciónpreparatoriapuedepedirel
sobreseimientooformalizaracusación(quepuedeser
alternativa)enlaquepresentarásuteoríadelcaso,
tipificaráeldelito,solicitarálasanción(penalycivil,
deserelcaso)yofreceráprueba.
PODERCOERCITIVODELFISCAL
Puede disponer la conducción compulsiva por la PNP
del omiso a una citación debidamente notificada bajo
apercibimiento (Art. 66.1)

32. ROL DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
(Llamado también Juez de Garantías)
Sufunciónessergarantedeldebidoprocesocon
respetoalosderechosfundamentalesreconocidospor
laConstitución.
ControlaInvestigaciónPreparatoriayelcumplimientode
susplazos.
ArequerimientodelFiscalosolicituddelasdemás
partes,realizalosactosprocesalesqueautorizael
C.P.C
Dictalasmedidasdecoerciónprocesal,lascualesse
debateenAudienciasconplenaobservanciadela
oralidadylacontradicción.
Dictalasmedidaslimitativasdederechos

33. Está facultado según el Art. 323 del C.P.P:
Autorizar la constitución de las partes.
Pronunciarse sobre las medidas limitativas de
derechos que requieran orden judicial y las de
protección.
Resolver excepciones, cuestiones previas y
prejudiciales.
Realizar actos de prueba anticipada y
Controlar el cumplimiento del plazo.

34. ROL DE LA POLICÍA NACIONAL
Comoórganodeapoyodelalaborinvestigativadel
MinisterioPúblico,estáobligadoacumplirsus
mandatosenelámbitodesufuncióndeinvestigación.
Porrazonesprácticayderealidadgeográficadenuestro
paístienefacultadpararecibirdenunciasotomar
conocimientosdelosdelitos,delosquedarácuenta
inmediataalfiscal.
Realizalasdiligenciasdeurgenciaeimprescindibles
paraimpedirsusconsecuencias.
Despuésdeefectuadalacomunicaciónalfiscalpodrá
continuarconsusindagaciones,bajolaconduccióndel
fiscalopordelegacióndeéste

35. ABOGADO DEFENSOR
Suasistencia,comoderechoconstitucional,es
irrenunciable.
EncasodequeelimputadonoelijaunAbogado
seráasistidoporunAbogadoDefensorde
Oficio.
Suasistenciaesobligatoriadesdequeel
imputadoescitadoodetenidoporlaautoridad.
LaDefensadeOficioacargodelMinisteriode
Justicia,proveeráladefensagratuitaal
imputadoparagarantizarlalegalidaddeuna
diligenciayeldebidoproceso.

36. EXPERIENCIA EN LA
APLICACIÓN DEL NUEVO
CÓDIGO PROCESAL PENAL
EN EL DISTRITO JUDICIAL
DE HUAURA

37. LOGROS
Que cadaoperadordejusticia
efectivamentedesempeñeelrolquele
corresponde.
Queelsistemadeaudienciasseesté
perfeccionandolograndounajusticia
eficaz.
CreacióndeunSGFquepermitealFiscal
elcontrolrigurosodelasinvestigaciones.

38. Elporcentajededenunciasresueltasse
haincrementadohastaenun66%.
Queunprocesocomúntomeuntiempode
9a10meses.
Eltiempopromediodeduracióndelos
procesoshamejoradoeneltranscursode
laimplementación,enelterceraño,el
promedioesde50a60días,consalidas
alternativasyespecialmenteen
TerminacionesAnticipadas25dias.

39. Elnúmerodesentenciadosenel
EstablecimientoPenitenciario“Carquín”-
Huachohasuperadoel56%

40. DIFICULTADES
Falta en los Fiscales de una desarrollada
capacidad en Litigación Oral.
FaltadeRecursosquenohapermitidola
adecuacióndelasinstalacionesyla
realizacióndemejorasensucapacidad
operativa,infraestructurayequipos.
Falta de medios e instrumentos de
investigación necesarios.

41. NosehadotadoalaPolicíaNacionallos
recursoseconómicosnilasdirectivasque
permitanlaadecuacióndesuestructura
paraelcorrectocumplimientodelNCPP.
Resistencia de la PNP para comunicar la
noticia criminal al Fiscal, incumplimiento
de los plazos que se establece en la
disposición.

42. NosecuentaconunLaboratoriode
Criminalística,loquemotivaqueparala
realizacióndelaspericias,tengaque
viajarsealaciudaddeLima,loque
implicalademoraenlaobtencióndelos
resultadosdelaspericiassolicitadas.

43. ERRORES
No se designaba al imputado un Defensor
de Oficio, se consideraba como tal a aquel
que acompañaba al imputado en su
declaración.
El Fiscal esperaba que venciera el plazo
máximo de las diligencias preliminares y la
investigación preparatoria, cuando los
actos de investigación no lo ameritaban,
reduciendo así su eficacia.

44. ElFiscalnoefectuabaelseguimientoalas
investigacionesencomendadasalaPNP.
ElFiscalnoefectuabaelseguimientode
losrequerimientosefectuadosanteel
JuezdelaInvestigaciónPreparatoria,lo
quemotivabaqueseseñalefechayhora
paralaaudienciamuylejanas.
Noseefectuabanlasnotificacionesdelas
disposicionesenformaválida,esdecir,de
acuerdo al Reglamento de
Notificaciones.